明利股份董事長、監事組團操縱股價 證監會開出17.6億天價罰單

　　17.6億！

　　1月7日，證監會官網披露的一紙罰單揭開了新三板一起“對敲”操縱股票大案。

　　證監會官網發布的一則行政處罰決定書顯示，廣西明利創新實業股份有限公司(以下簡稱“明利股份”)的林軍、何忠華、陳志強三人通過采用集中資金優勢、持股優勢連續交易、在自己實際控制的證券賬戶之間交易的方式，影響了“明利股份”股票交易量，造成“明利股份”交易活躍的假象，因此決定目的沒收林軍、何忠華、陳志強違法所得2.93億元，并處以14.67億元罰款。

　　值得注意的是，如今已經帶帽的ST明利2018年營業收入僅為10067萬元，三人操縱股價被罰沒數額高達公司17年的營業收入。

　　天價罰單背后，是在監管高壓下，董事長帶頭進行團伙作案。其中，明利股份實控人及董事長林軍被處以14.64億元罰款。時任明利股份董事、明利集團副總裁何忠華及時任明利股份監事陳志強分別被罰款150萬元。

　　值得注意的是，此次涉案的明利股份于2015年1月掛牌新三板。2014年，公司營收1445萬元，凈利潤206萬元，2015年掛牌后，公司營收達到230187萬元，凈利潤20086萬元，2016年營收23270萬元，凈利潤711萬元。

　　而到了2017年，公司經營狀況急轉直下，營業收入跌為10844萬元，凈利潤由盈轉虧，虧損11727萬元，而到了2018年，公司營收降至10067萬元，凈利潤-27252萬元。2017年3月27日，三人接到證監會的調查通知書。

　　據了解，林軍、何忠華、陳志強控制使用32個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)，其中包括法人明利集團、廣西天勛物流服務有限公司等7個法人證券賬戶，自然人盧某堅、李某明(2015年7月31日前控制)、陳某喜(2015年6月19日前控制)等21個賬戶。除此之外，還有華茂資本華通1號證券投資基金、西域穩健新三板2號證券投資基金、中科沃土優選1號資產管理計劃、國海明利股份1號集合資產管理計劃4個資管計劃賬戶也被其掌握。

　　證監會披露，三人通過多種手段操縱“明利股份”股價和交易量，林軍組織、指使何忠華、陳志強控制賬戶組，集中資金優勢、持股優勢，采用多種手段操縱“明利股份”。在2015年4月24日至2016年12月23日，賬戶組每個交易日均交易“明利股份”，交易股票數量為11.4億股，成交金額56.67億元，同期“明利股份”總成交量為14.66億股，成交金額70.39億元，賬戶組交易“明利股份”成交量在市場總成交量中占比為77.9%、賬戶組成交金額在市場總成交金額中占比為80.5%。也正是在此期間，明利股份的成交量、成交額一度在新三板中均排名全國第四，吸引了大量投資者、做市商踴躍跟進購買“明利股份”股票。

　　據了解，做市轉讓期間(2015年6月19日至2016年12月26日，共216個交易日)，林軍控制的賬戶組雖通過做市商進行交易，但實際上達到了將股票在其控制的不同賬戶間進行交易、做大成交量的目的，虛假交易意圖明顯。存在持股變化比例低、賬戶組頻繁進行買賣方向相反、數量相同或大致相同、時間連續、價格相近的申報、大部分交易直接以做市商報價申報成交等情況。

　　值得注意的是，對單個人處以14.6億元罰款，在新三板甚至資本市場并不常見，針對林軍的違法行為，證監會表示，林軍在操縱市場行為中起組織、策劃作用，其客觀行為充分體現林軍具有操縱市場的主觀故意。同時，此案違法性質惡劣，當事人存在轉移資金出境、操縱金額巨大、對新三板市場價格和成交量擾亂波動大等惡劣情形。

　　截至目前，公司最新收盤價僅為0.08元/股。