第一創業前員工被曝行賄孫小波 為擬IPO企業過會求關照

　　中國網財經1月7日訊(記者 梁冀)中國裁判文書網近日發布了孫小波受賄刑事判決書。判決書顯示，包括第一創業在內的多家券商曾受擬IPO企業委托向孫小波行賄，請托其在評審中予以關照。

　　2011年3月，擬上市企業欣旺達為了IPO申請能通過發審委會議審核，于上會前的一天，由保薦機構第一創業的艾民在北京民族飯店送給孫小波人民幣10萬元，請托其在評審時予以關照。同年4月21日，欣旺達登陸深交所創業板。

　　判決書顯示，孫小波于2009年8月至2012年8月連續擔任三屆證監會創業板發審委委員期間，利用職務便利為多家擬創業板IPO企業申請過會提供幫助、謀取利益，或利用職權或地位形成的便利條件，為擬上市企業引薦、聯絡發審委委員及相關人員為企業過會提供幫助，多次非法收受相關企業和保薦機構人員送的錢物共計折合人民幣約778.14萬元。

　　依照《中華人民共和國刑法》及最高人民法院、最高人民檢察院《關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》等相關規定，孫小波因犯受賄罪被判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣二百五十萬元；受賄所得贓款合計折合人民幣778.14萬元依法予以沒收，其中已退繳、扣押贓款593萬元和122.51萬元上繳國庫，其余贓款62.63萬元繼續予以追繳。

　　中國網財經記者注意到，在券商投行業務“馬太效應”愈發明顯的格局下，中小券商投行業務開展也愈發艱難。數據顯示，2019年有276家公司上會，247家公司過會，過會率超9成。而在有承銷保薦資質的106家機構中，54家券商掛零。2019年，第一創業完成IPO承銷家數2家，排在行業第24位；實現承銷金額13.92億元，承銷及保薦費用1.47億元。

　　值得注意的是，第一創業近年來接連踩中歐浦智網、飛馬國際等多只“明星雷”，2019年上半年對買入返售金融資產計提減值準備1.93億元，其中對股票質押式回購業務計提減值準備1.66億元，對債券質押式回購業務計提減值準備2750.1萬元。

　　公告顯示，第一創業2019年上半年累計計提各項資產減值準備2.08億元，減少第一創業本期利潤總額 2.08億元，減少第一創業本期凈利潤1.56億元。