中資北方分公司年內4曝違規 未全部保存投顧服務記錄

　　中國證監會網站近日公布的河南證監局行政監管措施決定書(〔2019〕2號)顯示，經查，北京中資北方投資顧問有限公司(以下簡稱“中資北方”)鄭州分公司在開展證券投資咨詢業務中，存在以下問題：個別員工向客戶提供證券投資建議時未注明投顧人員姓名和證書編號；未全部保存投資顧問服務留痕記錄。

　　上述問題違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第十二條、第二十八條的規定。依據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，河南證監局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應對上述問題立即進行整改，并于2019年11月30日前就上述整改落實情況向我局提交書面報告，河南證監局將對整改情況進行檢查驗收。

　　據中國經濟網記者查詢發現，中資北方旗下的分公司年內就有過多次違規記錄。6月17日，中國證監會公布的中國證監會陜西監管局行政監管決定書(陜證監措施字〔2019〕15號)顯示，今年以來，陜西監管局在調查涉及中資北方西安分公司的多起舉報事項時，中資北方西安分公司以全員在北京公司總部內部培訓為由，拒不配合陜西監管局現場取證和調查，嚴重阻礙陜西監管局履行監督管理職責。陜西監管局就曾責令中資北方西安分公司改正。

　　8月23日，中資北方西安分公司再吃行政監管，陜西監管局行政監管措施決定書(陜證監措施字〔2019〕020號)顯示，中資北方西安分公司在開展證券投資咨詢業務中，存在2宗違規行為：一是未完整留存客戶營銷檔案；二是中資北方西安分公司于2018年4月20日新增營業場所西安市雁塔區長延堡街道長豐國際廣場A座1506室、1507室，至2019年4月11日終止上述營業場所，均未依法履行報備程序。該公司再度遭責令改正。

　　此外，中國證監會網站7月18日公布了被采取暫停新增客戶的行政監管措施且處于整改期的證券投資咨詢機構名錄(2019年6月)，共計28家證券投資咨詢機構上榜。北京中資北方投資顧問有限公司廣州分公司名列其中。

　　《證券投資顧問業務暫行規定》第十二條規定：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：

　　(一)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；

　　(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；

　　(三)證券投資顧問服務的內容和方式；

　　(四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；

　　(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　(六)證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監督。

　　《證券投資顧問業務暫行規定》第二十八條規定：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　　證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

　　《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

　　以下為原文：

　　關于對北京中資北方投資顧問有限公司鄭州分公司實施責令改正措施的決定

　　北京中資北方投資顧問有限公司鄭州分公司：

　　經查，你公司在開展證券投資咨詢業務中，存在以下問題：個別員工向客戶提供證券投資建議時未注明投顧人員姓名和證書編號；未全部保存投資顧問服務留痕記錄。

　　上述問題違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第十二條、第二十八條的規定。依據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應對上述問題立即進行整改，并于2019年11月30日前就上述整改落實情況向我局提交書面報告，我局將對整改情況進行檢查驗收。

　　你公司如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　河南證監局

　　2019年10月30日