您的位置首頁  娛樂產業  投資

      國元證券營銷經理收警示函 向客戶承諾無風險年化收益

      • 來源:互聯網
      • |
      • 2019-10-18
      • |
      • 0 條評論
      • |
      • |
      • T小字 T大字

        中國網財經10月18日訊 據證監會網站消息,天津證監局發布關于對國元證券股份有限公司(簡稱國元證券)天津河北路證券營業部營銷經理劉世杰采取出具警示函措施的決定。

        經查,劉世杰在國元證券股份有限公司天津河北路證券營業部任職營銷經理期間存在以下違規行為:

        2017年1月,向客戶介紹新股申購項目,承諾無風險年化收益15%;2018年11月16日,通過索要客戶證券賬戶用戶名和密碼,為客戶辦理融資融券賬戶資金查詢事宜;2017年至2018年期間,在不具有證券投資咨詢執業資格的情況下,多次向客戶提供薦股信息;2017年期間,為客戶之間的融資提供業務咨詢及合同文本。

        上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》第十三條第(一)(三)(六)項和《證券投資顧問業務暫行規定》第七條規定。

        《證券經紀人管理暫行規定》第十三條第(一)項:替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;

        第(三)項:與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

        第(六)項:為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;

        《證券投資顧問業務暫行規定》第七條:向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格,并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

        以下是原文:

        關于對劉世杰采取出具警示函措施的決定

        劉世杰:

        經查,你在國元證券股份有限公司天津河北路證券營業部任職營銷經理期間存在以下違規行為:

        2017年1月,向客戶介紹新股申購項目,承諾無風險年化收益15%;2018年11月16日,通過索要客戶證券賬戶用戶名和密碼,為客戶辦理融資融券賬戶資金查詢事宜;2017年至2018年期間,在不具有證券投資咨詢執業資格的情況下,多次向客戶提供薦股信息;2017年期間,為客戶之間的融資提供業務咨詢及合同文本。

        上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》第十三條第(一)(三)(六)項和《證券投資顧問業務暫行規定》第七條規定。根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條第一款和《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。你應認真吸取教訓,切實加強對證券法律法規的學習,嚴格履行職業道德操守,規范執業行為,杜絕類似問題再次發生。

        如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

        天津證監局

         2019年10月15日

      免責聲明:本站所有信息均搜集自互聯網,并不代表本站觀點,本站不對其真實合法性負責。如有信息侵犯了您的權益,請告知,本站將立刻處理。聯系QQ:1640731186
      友薦云推薦
      主站蜘蛛池模板: 亚洲欧美日韩精品高清| 国产在视频线精品视频2021| 三中文乱码视频| 日韩三级在线电影| 亚洲国产精品综合久久网络| 男女午夜免费视频| 向日葵app在线观看下载大全视频| 黄录像欧美片在线观看| 国产精品国产三级国产a| JZZIJZZIJ日本成熟少妇| 彩虹男gary网站| 中文字幕视频在线播放| 日本精品一区二区在线播放| 亚洲人成中文字幕在线观看| 欧美黑人性暴力猛交喷水| 免费的成人a视频在线观看| 美女主播免费观看| 国产一区二区三区在线观看免费| 黄网站色成年片大免费高清| 国产精品VA无码一区二区| 91精品国产网曝事件门| 夫妻免费无码V看片| 一区视频免费观看| 恸哭の女教师大桥未久| 中文字幕精品亚洲无线码一区 | 亚洲日韩av无码中文| 添bbb免费观看高清视频| 免费人成在线观看视频播放| 精品国产日韩一区三区| 四虎影视在线影院在线观看| 非洲人zoxxxx另类| 国产在线精品二区赵丽颖| 麻豆乱码国产一区二区三区| 国产无套中出学生姝| 日韩精品一区二区三区老鸭窝| 国产精品国语对白露脸在线播放| 91成人高清在线播放| 国产草草影院ccyycom| 97在线公开视频| 国内一区亚洲综合图区欧美| 97久久婷婷五月综合色d啪蜜芽|