愛建證券領5張監(jiān)管措施書 兩營業(yè)部資管計劃多宗違規(guī)

　　中國證監(jiān)會網站昨日公布了5篇與愛建證券有限責任公司(以下簡稱“愛建證券”)有關的浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。

　　其中，發(fā)給愛建證券杭州富春路證券營業(yè)部的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)愛建證券杭州富春路證券營業(yè)部在開展證券公司集合資產管理計劃銷售業(yè)務過程中存在以下問題：一是營業(yè)部員工存在向投資者作出保證其資產本金不受損失和取得最低收益的承諾的行為；二是合規(guī)管理人員從事銷售工作；三是未關注個別投資者短時間內多次風險承受能力測評結果不一致的情況；四是交由個別投資者簽字確認的《適當性評估結果確認書》中，未勾選產品所屬投資品種和投資者的適當性評估結果；五是交由個別投資者留存的合同中未填寫“簽訂日期”。

　　上述行為反映出愛建證券杭州富春路證券營業(yè)部集合資產管理計劃銷售業(yè)務內部控制不完善，且未能勤勉盡責地服務客戶，違反了《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三條、第三十三條，《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2016〕13號)第三條，《證券公司內部控制指引》(證監(jiān)機構字〔2003〕260號)第十三條的規(guī)定。

　　按照《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第五十七條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》第十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局責令愛建證券杭州富春路證券營業(yè)部對上述問題予以改正，且達到如下要求：愛建證券杭州富春路證券營業(yè)部應開展全面整改工作，梳理完善資管計劃等金融產品銷售業(yè)務流程，切實提高合規(guī)管理水平，健全內部控制，嚴格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，采取有效措施杜絕違法違規(guī)行為。愛建證券杭州富春路證券營業(yè)部應當在2019年9月30日前，向浙江證監(jiān)局提交書面報告，浙江證監(jiān)局將組織檢查驗收。

　　發(fā)給愛建證券嘉興斜西街證券營業(yè)部的行政監(jiān)管措施決定書顯示，近期，愛建證券嘉興斜西街證券營業(yè)部銷售的集合資產管理計劃出現(xiàn)兌付風險并引發(fā)投資者集體信訪。經查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)愛建證券嘉興斜西街證券營業(yè)部在開展證券公司集合資產管理計劃銷售業(yè)務過程中存在以下問題：一是部分投資者在付款購買集合資產管理計劃前未簽署合同、風險揭示書、風險承受能力調查問卷或適當性評估結果確定書等材料；二是交由部分投資者留存的合同中未填寫“簽訂日期”。

　　上述行為違反了愛建證券關于集合資產管理計劃銷售業(yè)務的內部規(guī)定，反映出愛建證券嘉興斜西街證券營業(yè)部集合資產管理計劃銷售業(yè)務內部控制不完善，且未能勤勉盡責地服務客戶，違反了《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三條的規(guī)定。

　　按照《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第五十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局責令愛建證券嘉興斜西街證券營業(yè)部對上述問題予以改正，且達到如下要求：愛建證券嘉興斜西街證券營業(yè)部應開展全面整改工作，梳理完善資管計劃等金融產品銷售業(yè)務流程，切實提高合規(guī)管理水平，健全內部控制，嚴格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，采取有效措施杜絕違法違規(guī)行為。愛建證券嘉興斜西街證券營業(yè)部應當在2019年9月30日前向浙江證監(jiān)局提交書面報告，浙江證監(jiān)局將組織檢查驗收。

　　此外，還有3名相關人員收到決定書。發(fā)給當事人余長青的行政監(jiān)管措施決定書顯示，當事人余長青作為時任愛建證券杭州富春路證券營業(yè)部負責人，對營業(yè)部存在的上述違規(guī)行為負有重要管理責任。按照《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第五十六條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對當事人余長青采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。現(xiàn)要求當事人余長青于2019年9月26日上午10時攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

　　發(fā)給當事人沈建昌的行政監(jiān)管措施決定書顯示，當事人沈建昌作為時任愛建證券嘉興斜西街證券營業(yè)部負責人，對營業(yè)部存在的上述違規(guī)行為負有重要管理責任。按照《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第五十六條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對當事人沈建昌采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。現(xiàn)要求當事人沈建昌于2019年9月26日上午10時攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

　　發(fā)給當事人李金燕的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)當事人李金燕作為合規(guī)管理人員從事營銷工作,并在銷售證券公司集合資產管理計劃過程中，存在向投資者作出保證其資產本金不受損失和取得最低收益承諾的行為。

　　上述行為違反了《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三十三條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2016〕13號)第三條、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕30號)第六條的規(guī)定。按照《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第五十六條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》第十二條、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對當事人李金燕采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，現(xiàn)要求當事人李金燕于2019年9月26日上午10時攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

　　當事人李金燕曾于2015年11月至2017年6月在愛建證券任職，且其違規(guī)事項與上述決定書所稱違規(guī)事項相符合，因此，暫將其并入本次愛建證券違規(guī)受行政監(jiān)管之列。

　　據中國經濟網記者查詢發(fā)現(xiàn)，愛建證券于2002年經中國證監(jiān)會批準成立，并于2006年10月完成增資擴股,目前注冊資本為11億元人民幣。公司為浦東新區(qū)人民政府金融控股平臺