南通鐵軍投資違規(guī)吃證監(jiān)警示函 私募基金項(xiàng)目未備案

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕71號)顯示，經(jīng)查，南通鐵軍投資管理有限公司(以下簡稱“南通鐵軍投資”)在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問題：

　　南通鐵軍投資的“南通鐵軍投資管理有限公司華德書香華府私募投資基金”項(xiàng)目未備案，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第八條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局現(xiàn)對南通鐵軍投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。南通鐵軍投資應(yīng)高度重視，充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)運(yùn)作，并于收到該決定書30日內(nèi)向江蘇證監(jiān)局提交書面報告。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第八條規(guī)定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

　　(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；

　　(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

　　(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議；

　　(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20 個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　【行政監(jiān)管措施】

　　關(guān)于對南通鐵軍投資管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　南通鐵軍投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問題：

　　你公司的“南通鐵軍投資管理有限公司華德書香華府私募投資基金”項(xiàng)目未備案，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第八條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)運(yùn)作，并于收到該決定書30日內(nèi)向我局提交書面報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2019年9月3日