華林證券上海某營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人兼職 先罰機(jī)構(gòu)后罰人

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2019〕129號(hào))顯示，經(jīng)查，上海監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人盧己為在擔(dān)任華林證券股份有限公司上海浦東南路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，存在在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，同時(shí)控股或參股多家公司，從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)等問題。

　　上述行為違反《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)令第88號(hào))第三十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第六十三條規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對(duì)當(dāng)事人盧己為采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　2019年8月27日，上海監(jiān)管局發(fā)布了行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2019〕127號(hào))顯示，華林證券股份有限公司對(duì)聘任的上海浦東南路證券營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人盧己為未進(jìn)行審慎核查，未能發(fā)現(xiàn)其存在的在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，同時(shí)控股或參股多家公司，從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)等違規(guī)問題，反映出公司內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對(duì)華林證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)資料顯示，當(dāng)事人盧己為于2016年9月27日在華林證券股份有限公司取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)執(zhí)業(yè)資格，于2019年2月27日備案離職。

   《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條規(guī)定：證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

　　證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。

　　證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

　　任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

　　證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第六十三條規(guī)定：有下列情形之一的，責(zé)令改正，對(duì)證券公司和負(fù)有責(zé)任的人員依據(jù)法律法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行處罰：

　　(一)違反本辦法第三十七條、第四十四條和第四十九條規(guī)定；

　　(二)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)本辦法第三十五條、第五十四條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應(yīng)處理；

　　(三)證券公司及相關(guān)人員未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)盧己為采取出具警示函措施的決定

　　盧己為：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在擔(dān)任華林證券股份有限公司上海浦東南路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，存在在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，同時(shí)控股或參股多家公司，從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)等問題。

　　上述行為違反《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)令第88號(hào))第三十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第六十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

　　2019年9月3日