ST樂美年報信披遲到吃警示函 主辦券商國融證券失職?

　　中國經濟網北京9月5日訊 中國證監會網站昨日公布的廣西監管局行政監管措施決定書《關于對樂美電商股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2019〕14號）顯示，經查，樂美電商股份有限公司（以下簡稱“樂美電商”，股票名稱“ST樂美”，871450）存在以下違規問題：

　　樂美電商未在2018年會計年度結束之日起四個月內編制并披露2018年年度報告，遲至2019年6月29日，樂美電商才披露2018年年度報告。上述行為不符合《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則》（股轉系統公告〔2017〕664號）第十一條第一款規定，違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第96號）第二十條第一款規定。

　　依據《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第96號）第六十二條規定，廣西證監局決定對樂美電商采取出具警示函的監督管理措施，予以警示。樂美電商應當認真吸取教訓，依法履行信息披露義務，采取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生。

　　經中國經濟網記者查詢發現，樂美電商于2012年7月11日成立，注冊資本5000萬元，于2017年6月20日在全國中小企業股份轉讓系統掛牌，總股本為5000萬股，主辦券商為國融證券股份有限公司。

　　《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引（試行）》第九條規定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯交易等重大經營決策的程序與規則等。

　　中國經濟網記者通過天眼查查詢發現，樂美電商于2018年4月17日發布《國融證券股份有限公司關于樂美電商股份有限公司無法按期披露2017年年度報告的風險提示公告》，公告稱，如公司無法在2018年4月30日前（含4月30日）披露2017年年度報告，公司股票將于2018年5月1日起暫停轉讓；若公司在2018年6月30日前（含4月30日）仍無法披露2017年年度報告，根據相關規定，樂美電商的股票存在被終止掛牌的風險。2018年5月2日，樂美電商發布《關于公司股票被暫停轉讓的公告》。2018年6月29日，樂美電商發布《2017年年度報告》。2019年7月9日，樂美電商發布《關于公司股票恢復轉讓的公告》。

　　《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則》（股轉系統公告〔2017〕664號）第十一條規定：掛牌公司應當在規定的期限內編制并披露定期報告，在每個會計年度結束之日起四個月內編制并披露年度報告，在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內披露半年度報告；披露季度報告的，公司應當在每個會計年度前三個月、九個月結束后的一個月內披露季度報告。

　　披露季度報告的，第一季度報告的披露時間不得早于上一年的年度報告。

　　《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第96號）第二十條規定：公司及其他信息披露義務人應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定，真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務人應當向所有投資者同時公開披露信息。

　　公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時。

　　《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第96號）第六十二條規定：信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務人出具專項文件的證券公司、證券服務機構及其工作人員，違反《證券法》、行政法規和中國證監會相關規定的，中國證監會可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案；情節嚴重的，中國證監會可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。

　　以下為行政處罰原文：

　　關于對樂美電商股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　中國證券監督管理委員會廣西監管局行政監管措施決定書

　　〔2019〕14號

　　關于對樂美電商股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　樂美電商股份有限公司：

　　你公司未在2018年會計年度結束之日起四個月內編制并披露2018年年度報告，遲至2019年6月29日，你公司才披露2018年年度報告。上述行為不符合《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則》（股轉系統公告〔2017〕664號）第十一條第一款規定，違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第96號）第二十條第一款規定。

　　依據《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第96號）第六十二條規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施，予以警示。你公司應當認真吸取教訓，依法履行信息披露義務，采取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　廣西證監局

　　2019年8月29日