第一創業7宗訴訟踩雷股票質押 上半年IPO承銷吃鴨蛋

　　近日，第一創業(002797.SZ)發布2019年半年度報告。今年上半年，第一創業實現營業收入11.84億元，同比增長54.32%，實現歸屬于上市公司股東的凈利潤2.09億元，同比增長189.43%；實現扣除非經常性損益的凈利潤2.07億元，同比增長243.72%；經營活動產生的現金流量凈額為31.12億元，同比增長1069.12%。

　　公告顯示，第一創業營業收入同比上升主要由于本期手續費及傭金凈收入、投資收益、公允價值變動收益同比增加；經營活動產生的現金流量凈額同比上升主要因本期交易性金融資產、融出資金、交易性金融負債、拆入資金、代理買賣證券款等變動的綜合影響。

　　截至2019年6月末，第一創業資產總額為351.99億元，同比增長4.87%；負債總額為260.02億元，同比增長6.56%。

　　證券經紀及信用業務方面，報告期內，第一創業證券經紀及信用業務實現營業收入2.42億元，同比減少13.50%。在機構經紀業務上，公司主要開展第三方投顧資產管理業務、私募基金服務業務、QFII業務等。報告期末PB產品總規模194.58億元，較去年年末增長10.62%。在融資融券業務上，截至2019年6月30日，公司融資融券金額(本金)為34.13億元。

　　固定收益業務方面，報告期內，第一創業固定收益業務實現營業收入1.47億元，同比增長36.62%。報告期內，公司固定收益產品銷售數量2162只，較上年同期上升11.33%；固定收益產品銷售金額1570.81億元，較上年同期上升25.98%。公司債券交易量為1.66萬億元，較上年同期增長57.95%。

　　投資銀行業務方面，第一創業主要通過全資子公司一創投行從事投資銀行業務，報告期內，公司投資銀行業務實現營業收入4648.81萬元，同比增長103.38%。報告期內，一創投行完成增發項目1個，固定收益類項目6個，承銷金額40.40億元。

　　報告期內，第一創業新增發行融資1家次，新增并購財務顧問項目1家次。IPO承銷數為0。

　　中國經濟網查詢資料發現，今年年內，第一創業保薦的IPO企業有一單過會(北京值得買科技股份有限公司6月13日過會)，科創板IPO保薦未有一單過會。

　　資產管理業務中方面，報告期內，第一創業資產管理業務實現營業收入4.12億元，同比增長45.51%。在券商資產管理業務中，截至2019年6月30日，第一創業資產管理業務受托管理資產規模為1820.85億元，較去年年末減少13.75%，受托規模較2018年末減少290.39億元。

　　私募股權基金管理業務方面，公司通過全資子公司一創投資從事私募股權基金管理業務。報告期內，第一創業私募股權基金管理與另類投資業務實現營業收入1.09億元，同比增長136.29%。報告期內，一創投資及子公司在管基金17支，期末實繳基金規模94.66億元。此外，公司通過全資子公司創新資本從事股權投資、創新金融產品投資等另類投資業務。截至2019年6月30日，創新資本累計在投金額9.35億元。

　　2019年上半年，第一創業資產減值損失2.08億元。其中，第一創業應收款項壞賬損失696.02萬元，融出資金減值損失30.11萬元，買入返售金融資產減值損失1.93億元。

　　8月23日晚間，第一創業發布關于計提資產減值準備的公告，公告顯示，第一創業2019年上半年計提資產減值準備金額共計2.08億元，減少第一創業本期利潤總額2.08億元，減少第一創業本期凈利潤1.56億元。

　　2019年上半年，公司對買入返售金融資產計提減值準備1.93億元，包括對股票質押式回購業務計提減值準備1.66億元，對債券質押式回購業務計提減值準備人民幣2750.10萬元。

　　第一創業在公告中披露了4個涉及股票質押回購業務的項目，分別是歐浦智網項目計提1.18億元，天廣中茂項目計提1366.77萬元，天廣中茂項目計提787.56萬元，飛馬國際項目計提3231.64萬元。4個項目共涉及本金3.39億元。

　　另有一起債券質押式回購業務的項目計提2750.10萬元，涉及本金9086.28萬元。

　　截至2019年6月30日，第一創業應付職工薪酬為3.96億元，上年末為4.78億元。其中，短期薪酬為3.81億元，上年末為4.63億元。

　　2019年上半年，第一創業支付給職工及為職工支付的現金為5.25億元，去年同期為6.15億元。

　　半年報顯示，報告期內，第一創業未發生重大訴訟、仲裁事項。第一創業披露存續的一般訴訟事項共有9項，其中7項為股票質押式回購交易糾紛：

　　1、與北京弘高慧目投資有限公司(以下簡稱“弘高慧目”)股票質押式回購交易糾紛。2019年1月25日，深圳市中級人民法院出具了凍結通知書，凍結弘高慧目持有上海翌慧投資中心(有限合伙)份額。2019年8月2日，因收到案外人執行異議申請，深圳市中級人民法院出具執行裁定書，目前該案執行中止。

　　2、與佛山市中基投資有限公司股票質押式回購交易糾紛。2019年6月5日，深圳市福田區人民法院開庭審理了公司與佛山市中基投資有限公司關于股票質押式回購交易糾紛一案，質押標的為“*ST歐浦”股票。截至報告披露日，該案尚在審理過程中。

　　3、與蘇州茂裕投資中心(有限合伙)股票質押式回購交易糾紛。2019年3月27日，公司提起對蘇州茂裕投資中心(有限合伙)關于股票質押式回購交易糾紛的訴訟，質押標的為“天廣中茂”股票，深圳市福田區人民法院已立案。截至報告披露日，該案尚在審理過程中。

　　4、與秦朝暉股票質押式回購交易糾紛。2019年4月3日，公司提起對自然人秦朝暉關于股票質押式回購交易糾紛的訴訟，質押標的為“天廣中茂”股票，深圳市福田區人民法院已立案。截至報告披露日，該案尚在審理過程中。

　　5、與飛馬投資控股有限公司股票質押式回購交易糾紛。2019年6月5日，公司收到深圳市福田區人民法院出具的民事裁定書，裁定允許拍賣、變賣飛馬投資控股有限公司持有的“*ST飛馬”股票。截至報告披露日，該案尚在執行過程中。

　　6、與沈培今股票質押式回購交易糾紛。2019年1月15日，公司收到深圳市福田區人民法院出具的民事裁定書，裁定允許拍賣、變賣沈培今持有的“新亞制程”股票。2019年6月11日，公司收到深圳市福田區人民法院出具的民事裁定書，裁定駁回沈培今全部異議請求。截至報告披露日，該案尚在執行過程中。

　　7、與西藏博啟彰馳投資有限公司股票質押式回購交易糾紛。2019年1月15日，公司收到深圳市福田區人民法院出具的民事裁定書，裁定允許拍賣、變賣西藏博啟彰馳投資有限公司持有的“新亞制程”股票。截至報告披露日，該案尚在執行過程中。

　　8、與廣東鵬錦實業有限公司合同糾紛。因合同糾紛，公司合并報表范圍內的子公司一創恒健向廣州仲裁委員會提起對廣東鵬錦實業有限公司、廣東速力實業股份有限公司、黃錦光等4名自然人的仲裁申請。2018年11月29日，廣州仲裁委員會做出裁決書，裁定廣東鵬錦實業有限公司向一創恒健支付剩余全部租金4889.30萬元及違約金；裁定廣東速力實業股份有限公司、黃錦光向一創恒健支付違約金等。截至報告披露日，該案尚在執行過程中。

　　9、與溫州新泰偉業電器有限公司合同糾紛。因合同糾紛，公司合并報表范圍內的下設企業深圳一創興晨投資合伙企業(有限合伙)向浙江省溫州市中級人民法院提起對溫州新泰偉業電器有限公司的訴訟，2019年4月16日，法院予以立案受理，涉案金額約為5911.79萬元。2019年6月，雙方協商達成和解，一創興晨已撤回起訴。

　　中國經濟網記者注意到，8月29日，第一創業股東能興控股集團有限公司在深圳證券交易所通過競價交易方式減持1.05億股，股份減少3%，權益變動后持股比例為5.49%。公告顯示，本次減持價格區間為5.39-6.7552元/股，本次減持套現約7.1億元。

　　此外，據投資時報報道，深圳證監局在不久前開展《證券公司和證券投資基金公司管理公司合規管理辦法》(下稱《辦法》)落實情況核查的過程中，發現第一創業證券存在部分業務部門合規管理人員配備不到位、部分合規管理人員薪酬水平不符合監管要求等問題。深圳證監局決定對第一創業證券股份有限公司采取出具警示函的行政監管措施。監管部門指出，上述問題反映出第一創業證券在合規管理方面存在缺陷，違反了《辦法》第二十三條、第二十八條的規定。