怡球資源及董事長被處警告并罰款 未如實(shí)披露股票異常波動

　　中國網(wǎng)財經(jīng)8月29日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，江蘇監(jiān)管局對怡球金屬資源再生(中國)股份有限公司(以下簡稱怡球資源)及董事長作出行政處罰的決定。

　　經(jīng)查明，怡球資源存在以下違法事實(shí)：

　　一、怡球資源重大購置財產(chǎn)決定的形成過程

　　2015年3月底，怡球資源發(fā)現(xiàn)METALICO,INC(以下簡稱M公司)財務(wù)出現(xiàn)問題。怡球資源實(shí)際控制人、董事長黃崇勝、董事會秘書WONG SOON MING隨即與M公司實(shí)際控制人CARLOS進(jìn)行了三方通話，進(jìn)一步了解M公司相關(guān)情況，并表達(dá)了合作意向。

　　2015年4月19日，黃崇勝、WONG SOON MING與興業(yè)證券股份有限公司(以下簡稱興業(yè)證券)孫某、劉某芬等相關(guān)項(xiàng)目人員見面，黃崇勝表達(dá)了把M公司私有化和直接通過怡球資源收購M公司的想法，委托興業(yè)證券設(shè)計方案。此后，黃崇勝、WONG SOON MING與興業(yè)證券等中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員多次會面討論收購M公司的方案。

　　2015年4月29日，黃崇勝、CARLOS、WONG SOON MING與興業(yè)證券等中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員在興業(yè)證券開會，因考慮到M公司實(shí)際情況，故確定了先由黃崇勝通過其控股的TOTAL MERCHANT LIMITED(以下簡稱TML公司)收購M公司，再由怡球資源從TML公司收購M公司的總體方案，黃崇勝與CARLOS達(dá)成收購意向。

　　怡球資源先通過其實(shí)際控制人黃崇勝控股的TML公司收購M公司，再由怡球資源從TML公司收購M公司這一決定，構(gòu)成《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)規(guī)定的“重大的購置資產(chǎn)的決定”。

　　二、怡球資源在股票異常波動時未依法如實(shí)對上述事項(xiàng)進(jìn)行信息披露

　　2015年6月12日、6月15日、6月16日，怡球資源A股股票連續(xù)3個交易日收盤價格漲幅偏離值累計超過20%。2015年6月17日，怡球資源發(fā)布《怡球金屬資源再生(中國)股份有限公司股票交易異常波動公告》(編號：2015-031號，以下簡稱《2015-031號公告》)，公告稱針對股票異常波動，公司對有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查，并函詢了公司控股股東及實(shí)際控制人，除2015年2月17日披露的變更公司募集資金投資項(xiàng)目事項(xiàng)處于談判過程和2015年6月9日披露的變更公司募集資金項(xiàng)目事項(xiàng)需要召開股東大會審議通過外，公司、公司控股股東及實(shí)際控制人不存在其他應(yīng)披露的重大信息，并聲明公司董事會確認(rèn)公司目前不存在應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)或與該事項(xiàng)有關(guān)的籌劃、商談、意向、協(xié)議等。

　　以上事實(shí)有詢問筆錄、上市公司公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條第二款第(三)項(xiàng)規(guī)定，在第三十一條第一款規(guī)定的法定披露時點(diǎn)之前，上市公司證券出現(xiàn)異常交易的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險因素。怡球資源在公司證券出現(xiàn)異常交易的情況下，發(fā)布公告稱“不存在其他應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)或與該事項(xiàng)有關(guān)的籌劃、商談、意向、協(xié)議等重大信息”，未如實(shí)披露怡球資源先通過實(shí)際控制人黃崇勝控股的TML公司收購M公司，再由怡球資源從TML公司收購M公司這一事項(xiàng)，該行為違反了《證券法》第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。

　　怡球資源董事長黃崇勝，時任董事會秘書WONG SOON MING參與了收購M公司這一重大資產(chǎn)購置決定的籌劃、商談過程，但在上市公司股票出現(xiàn)異常波動時違反了《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條第二款的規(guī)定，是對怡球資源《2015-031號公告》披露信息存在虛假記載直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　綜上，根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，江蘇證監(jiān)局根據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，決定：

　　一、給予怡球資源警告，并處以三十萬元罰款；

　　二、給予黃崇勝、WONG SOON MING警告，并分別處以三萬元罰款。

　　《證券法》第一百九十三條：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

　　以下是原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書

　　當(dāng)事人：怡球金屬資源再生(中國)股份有限公司(以下簡稱怡球資源)，住所：江蘇省太倉市浮橋鎮(zhèn)。

　　黃崇勝，男，1957年8月出生，怡球資源實(shí)際控制人、董事長，住址：臺灣省高雄縣。

　　WONG SOON MING，男，1979年12月出生，時任怡球資源董事會秘書，住址：馬來西亞檳城。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關(guān)規(guī)定，我局對怡球資源信息披露違法違規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人均未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

　　一、怡球資源重大購置財產(chǎn)決定的形成過程

　　2015年3月底，怡球資源發(fā)現(xiàn)METALICO,INC(以下簡稱M公司)財務(wù)出現(xiàn)問題。怡球資源實(shí)際控制人、董事長黃崇勝、董事會秘書WONG SOON MING隨即與M公司實(shí)際控制人CARLOS進(jìn)行了三方通話，進(jìn)一步了解M公司相關(guān)情況，并表達(dá)了合作意向。

　　2015年4月19日，黃崇勝、WONG SOON MING與興業(yè)證券股份有限公司(以下簡稱興業(yè)證券)孫某、劉某芬等相關(guān)項(xiàng)目人員見面，黃崇勝表達(dá)了把M公司私有化和直接通過怡球資源收購M公司的想法，委托興業(yè)證券設(shè)計方案。此后，黃崇勝、WONG SOON MING與興業(yè)證券等中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員多次會面討論收購M公司的方案。

　　2015年4月29日，黃崇勝、CARLOS、WONG SOON MING與興業(yè)證券等中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員在興業(yè)證券開會，因考慮到M公司實(shí)際情況，故確定了先由黃崇勝通過其控股的TOTAL MERCHANT LIMITED(以下簡稱TML公司)收購M公司，再由怡球資源從TML公司收購M公司的總體方案，黃崇勝與CARLOS達(dá)成收購意向。

　　怡球資源先通過其實(shí)際控制人黃崇勝控股的TML公司收購M公司，再由怡球資源從TML公司收購M公司這一決定，構(gòu)成《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)規(guī)定的“重大的購置資產(chǎn)的決定”。

　　二、怡球資源在股票異常波動時未依法如實(shí)對上述事項(xiàng)進(jìn)行信息披露

　　2015年6月12日、6月15日、6月16日，怡球資源A股股票連續(xù)3個交易日收盤價格漲幅偏離值累計超過20%。2015年6月17日，怡球資源發(fā)布《怡球金屬資源再生(中國)股份有限公司股票交易異常波動公告》(編號：2015-031號，以下簡稱《2015-031號公告》)，公告稱針對股票異常波動，公司對有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查，并函詢了公司控股股東及實(shí)際控制人，除2015年2月17日披露的變更公司募集資金投資項(xiàng)目事項(xiàng)處于談判過程和2015年6月9日披露的變更公司募集資金項(xiàng)目事項(xiàng)需要召開股東大會審議通過外，公司、公司控股股東及實(shí)際控制人不存在其他應(yīng)披露的重大信息，并聲明公司董事會確認(rèn)公司目前不存在應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)或與該事項(xiàng)有關(guān)的籌劃、商談、意向、協(xié)議等。

　　以上事實(shí)有詢問筆錄、上市公司公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條第二款第(三)項(xiàng)規(guī)定，在第三十一條第一款規(guī)定的法定披露時點(diǎn)之前，上市公司證券出現(xiàn)異常交易的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險因素。怡球資源在公司證券出現(xiàn)異常交易的情況下，發(fā)布公告稱“不存在其他應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)或與該事項(xiàng)有關(guān)的籌劃、商談、意向、協(xié)議等重大信息”，未如實(shí)披露怡球資源先通過實(shí)際控制人黃崇勝控股的TML公司收購M公司，再由怡球資源從TML公司收購M公司這一事項(xiàng)，該行為違反了《證券法》第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。

　　怡球資源董事長黃崇勝，時任董事會秘書WONG SOON MING參與了收購M公司這一重大資產(chǎn)購置決定的籌劃、商談過程，但在上市公司股票出現(xiàn)異常波動時違反了《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條第二款的規(guī)定，是對怡球資源《2015-031號公告》披露信息存在虛假記載直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　綜上，根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，我局根據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，決定：

　　一、給予怡球資源警告，并處以三十萬元罰款；

　　二、給予黃崇勝、WONG SOON MING警告，并分別處以三萬元罰款。

　　當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　　2019年8月23日