文盛股權(quán)投資違規(guī)遭監(jiān)管 未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

　　證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對(duì)黑龍江文盛股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定(監(jiān)管措施〔2019〕022號(hào))顯示，黑龍江文盛股權(quán)投資基金管理有限公司未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定。依照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局現(xiàn)要求公司立即停止上述違規(guī)行為，于2019年12月19日前予以改正，并向黑龍江證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

　　據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，黑龍江文盛股權(quán)投資基金管理有限公司成立于2012年04月12日，為國(guó)有控股企業(yè)，注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元。其中黑龍江文化產(chǎn)業(yè)投資控股集團(tuán)有限公司認(rèn)繳出資額960萬(wàn)，持股比例96%；田昕認(rèn)繳出資額40萬(wàn)，持股比例4%。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為行政處罰原文：

　　關(guān)于對(duì)黑龍江文盛股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定(監(jiān)管措施〔2019〕022號(hào))

　　黑龍江文盛股權(quán)投資基金管理有限公司：

　　2019年7月11日，我局對(duì)你公司的基金運(yùn)行情況實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，你公司存在以下問(wèn)題：

　　未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定。依照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)要求你公司立即停止上述違規(guī)行為，于2019年12月19日前予以改正，并向我局提交書面報(bào)告，我局將組織檢查驗(yàn)收。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　黑龍江證監(jiān)局

　　2019年8月19日