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      賽伯樂科創遭責令改正 因缺少機構投資者資產證明文件

      • 來源:互聯網
      • |
      • 2019-08-24
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        中國網財經8月23日訊 據證監會網站消息,安徽證監局發布了對安徽賽伯樂科創股權投資管理有限公司(以下簡稱賽伯樂科創)采取責令改正措施的決定,經查,賽伯樂科創存在以下問題:

        一、公司實際辦公地址發生變更后,未及時進行變更登記。

        二、檔案中缺少機構投資者的資產證明文件。

        上述情況違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十二條、第二十五條的規定。

        《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十二條:私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:

        (一)凈資產不低于1000萬元的單位;

        (二)金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

        前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

        《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十五條:私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況,保證所填報內容真實、準確、完整。發生重大事項的,應當在10個工作日內向基金業協會報告。

        私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內,向基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

        以下是原文:

        關于對安徽賽伯樂科創股權投資管理有限公司采取責令改正措施的決定

        安徽賽伯樂科創股權投資管理有限公司:

        經查,你公司存在以下問題:

        一、公司實際辦公地址發生變更后,未及時進行變更登記。

        二、檔案中缺少機構投資者的資產證明文件。

        上述情況違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十二條、第二十五條的規定,根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定,我局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應切實整改相關問題,并在本決定書作出之日起1個月內向我局提交書面報告。我局將在日常監管中持續關注你公司的整改情況。

        如對本監督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

            安徽證監局

        2019年8月21日

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