重慶城投建信違規(guī)吃警示函 基金未按約向合伙人信披

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證監(jiān)會重慶監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，重慶城投建信基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡稱“城投建信”)存在以下問題：

　　重慶信城基礎(chǔ)設(shè)施股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“信城基金”)系城投建信管理的基金產(chǎn)品。《重慶信城基礎(chǔ)設(shè)施股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)有限合伙協(xié)議》約定：“在本合伙協(xié)議簽署日后第一個完整季度結(jié)束后，普通合伙人應(yīng)按季度向有限合伙人提交季度投資報告，季度報告于每季第一個月份的10個工作日內(nèi)提交，內(nèi)容為上一季度的投資活動報告。投資活動報告的具體內(nèi)容至少應(yīng)涉及項目投資具體交易的完成情況。”但城投建信作為信誠基金的普通合伙人，未按上述約定披露信息，信城基金成立以來的所有季度投資報告均未向其有限合伙人披露。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對城投建信采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。城投建信應(yīng)加強信息披露管理，完善相關(guān)制度流程，杜絕此類問題再次發(fā)生。

　　據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，城投建信兩大股東為持股51%的重慶市城市建設(shè)投資(集團(tuán))有限公司和持股49%的建信(北京)投資基金管理有限責(zé)任公司。其中，重慶市城市建設(shè)投資(集團(tuán))有限公司隸屬于重慶市國資委，而建信(北京)投資基金管理有限責(zé)任公司母公司建信信托有限責(zé)任公司則由中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱“建設(shè)銀行”，601939.SH)持有67%股權(quán)。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對重慶城投建信基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)股權(quán)投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　重慶城投建信基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)股權(quán)投資基金管理有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　重慶信城基礎(chǔ)設(shè)施股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱信城基金)系你公司管理的基金產(chǎn)品。《重慶信城基礎(chǔ)設(shè)施股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)有限合伙協(xié)議》約定：“在本合伙協(xié)議簽署日后第一個完整季度結(jié)束后，普通合伙人應(yīng)按季度向有限合伙人提交季度投資報告，季度報告于每季第一個月份的10個工作日內(nèi)提交，內(nèi)容為上一季度的投資活動報告。投資活動報告的具體內(nèi)容至少應(yīng)涉及項目投資具體交易的完成情況。”但你公司作為信誠基金的普通合伙人，未按上述約定披露信息，信城基金成立以來的所有季度投資報告均未向其有限合伙人披露。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)加強信息披露管理，完善相關(guān)制度流程，杜絕此類問題再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會重慶監(jiān)管局

　　2019年6月17日