西南證券基金子公司違規(guī)吃警示函 暗存利益沖突任職

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的重慶監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，西證重慶股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡稱“西證重慶股權(quán)投資”)存在以下問題：

　　重慶西證陽光股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“西證陽光基金”)系西證重慶股權(quán)投資管理的基金產(chǎn)品。西證重慶股權(quán)投資控股股東西證股權(quán)投資有限公司(以下簡稱“西證股權(quán)”)既是西證陽光基金的投資者，也是西證陽光基金投資項目的主要交易對手方。西證陽光基金存續(xù)期內(nèi),執(zhí)行該基金投資決策的相關(guān)工作人員存在同時或先后在西證重慶股權(quán)投資和西證股權(quán)任職的情形，但西證重慶股權(quán)投資未向投資者披露上述可能存在利益沖突的任職情況。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》第九條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局現(xiàn)對西證重慶股權(quán)投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。西證重慶股權(quán)投資應(yīng)加強(qiáng)信息披露管理，積極整改，杜絕此類問題再次發(fā)生。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，西證重慶股權(quán)投資為西證股權(quán)全資子公司。西證股權(quán)為西證陽光基金第一大股東，持股比例48.75%，西證重慶股權(quán)投資同時持有西證陽光基金0.62%股份。西證股權(quán)為西南證券股份有限公司(簡稱“西南證券”，600369.SH)全資子公司。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　　《私募投資基金信息披露管理辦法》第九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：

　　(一)基金合同；

　　(二)招募說明書等宣傳推介文件；

　　(三)基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有)；

　　(四)基金的投資情況；

　　(五)基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；

　　(六)基金的投資收益分配情況；

　　(七)基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排；

　　(八)可能存在的利益沖突；

　　(九)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；

　　(十)中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為行政處罰原文：

　　關(guān)于對西證重慶股權(quán)投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　西證重慶股權(quán)投資基金管理有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　重慶西證陽光股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱西證陽光基金)系你公司管理的基金產(chǎn)品。你公司控股股東西證股權(quán)投資有限公司(以下簡稱西證股權(quán))既是西證陽光基金的投資者，也是西證陽光基金投資項目的主要交易對手方。西證陽光基金存續(xù)期內(nèi),執(zhí)行該基金投資決策的相關(guān)工作人員存在同時或先后在你公司和西證股權(quán)任職的情形，但你公司未向投資者披露上述可能存在利益沖突的任職情況。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》第九條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)加強(qiáng)信息披露管理，積極整改，杜絕此類問題再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會重慶監(jiān)管局

　　2019年5月8日