新海天投資7宗違規(guī)吃警示函 承諾收益挪用基金財產(chǎn)
中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的湖北證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕25號)顯示,經(jīng)查,湖北證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)湖北新海天投資有限公司(以下簡稱“新海天投資”)存在以下問題:
一、部分基金產(chǎn)品未辦理基金備案手續(xù);
二、向非合格投資者募集資金;
三、向投資者承諾投資本金不受損失和承諾最低收益;
四、將固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;
五、挪用基金財產(chǎn);
六、部分基金產(chǎn)品備案信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整;
七、部分基金產(chǎn)品資料保管不當(dāng)。
新海天投資上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條的規(guī)定,行為二違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一、十二、十四條的規(guī)定,行為三違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條的規(guī)定,行為四違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(一)項的規(guī)定,行為五違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(四)項的規(guī)定,行為六違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條的規(guī)定,行為七違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條的規(guī)定,根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條,湖北證監(jiān)局現(xiàn)決定對新海天投資采取出具警示函的監(jiān)管措施。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定:各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),報送以下基本信息:
(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;
(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金,還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
(三)采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的,還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議;
(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20 個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條規(guī)定:私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。
投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的,受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定:私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人:
(一)凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位;
(二)金融資產(chǎn)不低于300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于50 萬元的個人。
前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條規(guī)定:私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定:私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù),不得有以下行為:
(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;
(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);
(三)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送;
(四)侵占、挪用基金財產(chǎn);
(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;
(六)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;
(七)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);
(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動;
(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定:私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況,保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的,應(yīng)當(dāng)在10 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4 個月內(nèi),向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于10 年。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文:
湖北證監(jiān)局關(guān)于對湖北新海天投資有限公司采取出具警示函措施的決定
湖北新海天投資有限公司:
經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題:
一、部分基金產(chǎn)品未辦理基金備案手續(xù);
二、向非合格投資者募集資金;
三、向投資者承諾投資本金不受損失和承諾最低收益;
四、將固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;
五、挪用基金財產(chǎn);
六、部分基金產(chǎn)品備案信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整;
七、部分基金產(chǎn)品資料保管不當(dāng)。
你公司上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第八條的規(guī)定,行為二違反了《私募辦法》第十一、十二、十四條的規(guī)定,行為三違反了《私募辦法》第十五條的規(guī)定,行為四違反了《私募辦法》第二十三條第(一)項的規(guī)定,行為五違反了《私募辦法》第二十三條第(四)項的規(guī)定,行為六違反了《私募辦法》第二十五條的規(guī)定,行為七違反了《私募辦法》第二十六條的規(guī)定,根據(jù)《私募辦法》第三十三條,現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
湖北證監(jiān)局
2019年8月9日
- 標(biāo)簽:
- 編輯:李娜
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