新海天投資7宗違規(guī)吃警示函 承諾收益挪用基金財(cái)產(chǎn)

　　中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的湖北證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕25號(hào))顯示，經(jīng)查，湖北證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)湖北新海天投資有限公司(以下簡稱“新海天投資”)存在以下問題：

　　一、部分基金產(chǎn)品未辦理基金備案手續(xù);

　　二、向非合格投資者募集資金;

　　三、向投資者承諾投資本金不受損失和承諾最低收益;

　　四、將固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);

　　五、挪用基金財(cái)產(chǎn);

　　六、部分基金產(chǎn)品備案信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整;

　　七、部分基金產(chǎn)品資料保管不當(dāng)。

　　新海天投資上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條的規(guī)定，行為二違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一、十二、十四條的規(guī)定，行為三違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條的規(guī)定，行為四違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(一)項(xiàng)的規(guī)定，行為五違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(四)項(xiàng)的規(guī)定，行為六違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條的規(guī)定，行為七違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，湖北證監(jiān)局現(xiàn)決定對(duì)新海天投資采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

　　(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；

　　(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

　　(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；

　　(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20 個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條規(guī)定：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

　　(一)凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位；

　　(二)金融資產(chǎn)不低于300 萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50 萬元的個(gè)人。

　　前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

　　(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

　　(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

　　(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

　　(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

　　(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；

　　(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

　　(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；

　　(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4 個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10 年。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)湖北新海天投資有限公司采取出具警示函措施的決定

　　湖北新海天投資有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　一、部分基金產(chǎn)品未辦理基金備案手續(xù);

　　二、向非合格投資者募集資金;

　　三、向投資者承諾投資本金不受損失和承諾最低收益;

　　四、將固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);

　　五、挪用基金財(cái)產(chǎn);

　　六、部分基金產(chǎn)品備案信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整;

　　七、部分基金產(chǎn)品資料保管不當(dāng)。

　　你公司上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第八條的規(guī)定，行為二違反了《私募辦法》第十一、十二、十四條的規(guī)定，行為三違反了《私募辦法》第十五條的規(guī)定，行為四違反了《私募辦法》第二十三條第(一)項(xiàng)的規(guī)定，行為五違反了《私募辦法》第二十三條第(四)項(xiàng)的規(guī)定，行為六違反了《私募辦法》第二十五條的規(guī)定，行為七違反了《私募辦法》第二十六條的規(guī)定，根據(jù)《私募辦法》第三十三條，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖北證監(jiān)局

　　2019年8月9日