東吳證券蘇州一營業(yè)部遭責(zé)令改正 違規(guī)銷售非自主發(fā)行金融產(chǎn)品

      • 來源:互聯(lián)網(wǎng)
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      • 2019-08-15
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        中國網(wǎng)財經(jīng)8月14日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,近期,江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定。經(jīng)查,東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部部分員工推介或銷售非東吳證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品,違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條第二款的規(guī)定,反映出東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。

        根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

        《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條:

        證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)建立委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險評估、銷售適當(dāng)性管理等制度。

        證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理,明確內(nèi)設(shè)部門和分支機構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。禁止證券公司分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。

        《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條:

        國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司,應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可以采取下列措施:

        (一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;

        (二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人給予譴責(zé);

        (三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員,并報告結(jié)果;

        (四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;

        (五)對證券公司進行臨時接管,并進行全面核查;

        (六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。

        證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

        對證券公司的違法違規(guī)行為,合規(guī)負責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的,免除責(zé)任。

        具體如下:

      【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對東吳證券蘇州吳江中山北路證券

      營業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定

        東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部:

        經(jīng)查,你營業(yè)部部分員工推介或銷售非東吳證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品,違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條第二款的規(guī)定,反映出你營業(yè)部內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。

        根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定,我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你營業(yè)部應(yīng)采取切實有效措施,加強合規(guī)管理,完善內(nèi)部控制,并于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

        如對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

        江蘇證監(jiān)局

        2019年8月8日

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