東吳證券蘇州一營業(yè)部遭責(zé)令改正 違規(guī)銷售非自主發(fā)行金融產(chǎn)品

　　中國網(wǎng)財經(jīng)8月14日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，近期，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定。經(jīng)查，東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部部分員工推介或銷售非東吳證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品,違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條第二款的規(guī)定，反映出東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條：

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)建立委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險評估、銷售適當(dāng)性管理等制度。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條：

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

　　(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

　　(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

　　(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；

　　(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

　　(五)對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查；

　　(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

　　證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

　　對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。

　　具體如下：

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對東吳證券蘇州吳江中山北路證券

營業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定

　　東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部：

　　經(jīng)查，你營業(yè)部部分員工推介或銷售非東吳證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品,違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條第二款的規(guī)定，反映出你營業(yè)部內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你營業(yè)部應(yīng)采取切實有效措施，加強(qiáng)合規(guī)管理，完善內(nèi)部控制，并于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2019年8月8日