吳幸光內(nèi)幕交易索菱股份股票虧損23.27萬元 被行政處罰20萬元

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)7月17日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕2號)顯示，經(jīng)查明，2017年深圳市索菱實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡稱“索菱股份”，股票簡稱“*ST索菱”，002766.SZ)曾試圖收購深圳市帝顯電子有限公司(以下簡稱“帝顯電子”)100%股權(quán)。

　　貴州監(jiān)管局認(rèn)為，索菱股份擬收購帝顯電子100%股權(quán)的事項(xiàng)屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”，在信息公開前屬于《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年4月21日形成，公開于2017年8月15日。蕭某(索菱股份董事長兼總裁肖某之弟)參與對帝顯電子的考察，不晚于2017年4月21日知悉該內(nèi)幕信息，為內(nèi)幕信息知情人。2017年4月22日，吳幸光與蕭某電話聯(lián)系并會面，獲悉內(nèi)幕信息。

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)查詢發(fā)現(xiàn)，索菱股份董事長兼總裁肖某即為肖行亦，他同時還兼任索菱股份法人代表、代理董事會秘書，持有索菱股份33.99%股份，是索菱股份大股東和實(shí)際控制人。

　　在內(nèi)幕信息公開前，當(dāng)事人吳幸光利用“吳幸光”等4個證券賬戶累計(jì)買入38.57萬股，買入金額1286.33萬元，2017年8月15日全部賣出，虧損23.27萬元。吳幸光的上述行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，貴州監(jiān)管局決定：對當(dāng)事人吳幸光處以20萬元的罰款。

　　內(nèi)幕信息形成與公開過程如下：

　　索菱股份一直尋找做觸摸屏的企業(yè)作為并購對象。

　　2017年4月初，索菱股份董事長兼總裁肖某與深圳市帝顯電子有限公司(以下簡稱帝顯電子)董事長程某在洽談項(xiàng)目中提出并購事宜。

　　2017年4月20日，受肖某委托，蕭某(肖某之弟)和深圳市前海鼎峰投資管理有限公司總經(jīng)理肖某去帝顯電子進(jìn)行考察。考察完當(dāng)天或第二天，蕭某向肖某匯報(bào)帝顯電子考察情況，隨后肖某將相關(guān)工作安排給索菱股份副總裁兼董秘鐘某具體負(fù)責(zé)。

　　2017年5月15日，索菱股份開始停牌。

　　2017年5月26日，索菱股份與程某簽訂《并購框架性協(xié)議書》，確定由索菱股份收購帝顯電子100%股權(quán)，收購對價(jià)最高不超過人民幣73，500萬元。

　　2017年5月27日，索菱股份發(fā)布公告繼續(xù)停牌。

　　2017年7月底，索菱股份放棄對帝顯電子的收購。

　　2017年8月15日，索菱股份復(fù)牌。

　　索菱股份擬收購帝顯電子100%股權(quán)的事項(xiàng)屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”，在信息公開前屬于《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年4月21日形成，公開于2017年8月15日。蕭某參與對帝顯電子的考察，不晚于2017年4月21日知悉該內(nèi)幕信息，為內(nèi)幕信息知情人。

　　當(dāng)事人吳幸光涉嫌內(nèi)幕交易情況具體如下：

　　(一)當(dāng)事人吳幸光與內(nèi)幕信息知情人蕭某關(guān)系密切，且在內(nèi)幕信息公開前存在聯(lián)絡(luò)接觸。吳幸光與蕭某是朋友關(guān)系。2017年4月22日，吳幸光與蕭某通話并會面。2017年5月9日22:57，吳幸光與蕭某通話聯(lián)系7分27秒。

　　(二)當(dāng)事人吳幸光控制、使用“吳幸光”“吳幸宗”“陳文生”“陳歧生”證券賬戶交易“索菱股份”情況：

　　“吳幸光”證券賬戶：2017年5月2日買入“索菱股份”3.8萬股，成交金額128.10萬元；5月10日、11日合計(jì)買入“索菱股份”13.75萬股，成交金額460.09萬元；2017年5月12日賣出“索菱股份”200股，成交金額6630元。

　　“吳幸宗”證券賬戶：2017年5月12日，吳幸光平安銀行賬戶理財(cái)資金贖回300萬元并轉(zhuǎn)至“吳幸宗”資金賬戶。同日，該證券賬戶買入“索菱股份”9萬股，成交金額298.6萬元。

　　“陳文生”證券賬戶：2017年5月11日，吳幸光平安銀行賬戶贖回理財(cái)資金250萬元，吳幸光興業(yè)銀行賬戶贖回理財(cái)資金50萬元，并轉(zhuǎn)至“陳文生”資金賬戶。2017年5月11日、12日，該證券賬戶合計(jì)買入“索菱股份”9.02萬股，成交金額300萬元。

　　“陳岐生”證券賬戶：2017年5月12日買入“索菱股份”3萬股，成交金額99.54萬元。

　　“吳幸光”等4個證券賬戶在交易“索菱股份”時由吳幸光控制使用。2017年8月15日，上述4個證券賬戶將此前買入的“索菱股份”全部賣出，共虧損23.27萬元。

　　(三)當(dāng)事人吳幸光交易行為明顯異常

　　第一，吳幸光控制使用的“陳文生”證券賬戶2013年3月20日發(fā)生最后一筆股票交易后，直至2017年5月2日重新登陸啟用。證券賬戶重新啟用時間與內(nèi)幕信息形成、變化時間基本一致。第二，吳幸光控制使用的“陳文生”證券賬戶于2017年5月11日轉(zhuǎn)入大額資金購買“索菱股份”，“吳幸宗”證券賬戶于2017年5月12日轉(zhuǎn)入大額資金購買“索菱股份”。資金變化與獲悉內(nèi)幕信息的時間基本一致。第三，吳幸光與蕭某于2017年4月22日通話并會面。2017年5月2日，“吳幸光”證券賬戶買入“索菱股份”。吳幸光與蕭某于2017年5月9日通話聯(lián)絡(luò)。2017年5月10日-12日，“吳幸光”等4個證券賬戶繼續(xù)大舉買入“索菱股份”。買入涉案股票時間與獲悉內(nèi)幕信息的時間基本一致。第四，吳幸光內(nèi)幕信息公開前買入“索菱股份”與買入其他股票的交易習(xí)慣不同。第五，吳幸光對其內(nèi)幕信息公開前買入涉案股票的行為無合理解釋。第六，吳幸光在“索菱股份”復(fù)牌當(dāng)日即將所有涉案股票全部賣出。綜上，吳幸光在內(nèi)幕信息公開前交易“索菱股份”的行為明顯異常且無合理解釋。

　　《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：

　　(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

　　(二)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；

　　(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

　　(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

　　(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；

　　(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；

　　(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　(十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；

　　(十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　(一)本法第六十七條第二款所列重大事件；

　　(二)公司分配股利或者增資的計(jì)劃；

　　(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

　　(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

　　(五)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

　　(六)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

　　(七)上市公司收購的有關(guān)方案；

　　(八)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

　　持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕2號

　　當(dāng)事人：吳幸光，男，1982年9月出生，住址：廣東省中山市石岐區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對吳幸光內(nèi)幕交易“索菱股份”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未要求陳述申辯，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，吳幸光存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息形成與公開過程

　　索菱股份一直尋找做觸摸屏的企業(yè)作為并購對象。

　　2017年4月初，索菱股份董事長兼總裁肖某與深圳市帝顯電子有限公司(以下簡稱帝顯電子)董事長程某在洽談項(xiàng)目中提出并購事宜。

　　2017年4月20日，受肖某委托，蕭某(肖某之弟)和深圳市前海鼎峰投資管理有限公司總經(jīng)理肖某去帝顯電子進(jìn)行考察�？疾焱戤�(dāng)天或第二天，蕭某向肖某匯報(bào)帝顯電子考察情況，隨后肖某將相關(guān)工作安排給索菱股份副總裁兼董秘鐘某具體負(fù)責(zé)。

　　2017年5月15日，索菱股份開始停牌。

　　2017年5月26日，索菱股份與程某簽訂《并購框架性協(xié)議書》，確定由索菱股份收購帝顯電子100%股權(quán)，收購對價(jià)最高不超過人民幣73，500萬元。

　　2017年5月27日，索菱股份發(fā)布公告繼續(xù)停牌。

　　2017年7月底，索菱股份放棄對帝顯電子的收購。

　　2017年8月15日，索菱股份復(fù)牌。

　　索菱股份擬收購帝顯電子100%股權(quán)的事項(xiàng)屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”，在信息公開前屬于《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年4月21日形成，公開于2017年8月15日。蕭某參與對帝顯電子的考察，不晚于2017年4月21日知悉該內(nèi)幕信息，為內(nèi)幕信息知情人。

　　二、吳幸光涉嫌內(nèi)幕交易情況

　　(一)吳幸光與內(nèi)幕信息知情人蕭某關(guān)系密切，且在內(nèi)幕信息公開前存在聯(lián)絡(luò)接觸

　　吳幸光與蕭某是朋友關(guān)系。2017年4月22日，吳幸光與蕭某通話并會面。2017年5月9日22:57，吳幸光與蕭某通話聯(lián)系7分27秒。

　　(二)吳幸光控制、使用“吳幸光”“吳幸宗”“陳文生”“陳歧生”證券賬戶交易“索菱股份”情況

　　“吳幸光”證券賬戶：2017年5月2日買入“索菱股份”38，000股，成交金額1，280，980.00元；5月10日、11日合計(jì)買入“索菱股份”137，500股，成交金額4，600，946.00元；2017年5月12日賣出“索菱股份”200股，成交金額6，630.00元。

　　“吳幸宗”證券賬戶：2017年5月12日，吳幸光平安銀行賬戶理財(cái)資金贖回3，000，000元并轉(zhuǎn)至“吳幸宗”資金賬戶。同日，該證券賬戶買入“索菱股份”90，000股，成交金額2，986，009.00元。

　　“陳文生”證券賬戶：2017年5月11日，吳幸光平安銀行賬戶贖回理財(cái)資金2，500，000元，吳幸光興業(yè)銀行賬戶贖回理財(cái)資金500，000元，并轉(zhuǎn)至“陳文生”資金賬戶。2017年5月11日、12日，該證券賬戶合計(jì)買入“索菱股份”90，200股，成交金額3，000，043.00元。

　　“陳岐生”證券賬戶：2017年5月12日買入“索菱股份”30，000股，成交金額995，354.00元。

　　“吳幸光”等4個證券賬戶在交易“索菱股份”時由吳幸光控制使用。2017年8月15日，上述4個證券賬戶將此前買入的“索菱股份”全部賣出，共虧損232，678.66元。

　　(三)交易行為明顯異常

　　第一，吳幸光控制使用的“陳文生”證券賬戶2013年3月20日發(fā)生最后一筆股票交易后，直至2017年5月2日重新登陸啟用。證券賬戶重新啟用時間與內(nèi)幕信息形成、變化時間基本一致。第二，吳幸光控制使用的“陳文生”證券賬戶于2017年5月11日轉(zhuǎn)入大額資金購買“索菱股份”，“吳幸宗”證券賬戶于2017年5月12日轉(zhuǎn)入大額資金購買“索菱股份”。資金變化與獲悉內(nèi)幕信息的時間基本一致。第三，吳幸光與蕭某于2017年4月22日通話并會面。2017年5月2日，“吳幸光”證券賬戶買入“索菱股份”。吳幸光與蕭某于2017年5月9日通話聯(lián)絡(luò)。2017年5月10日-12日，“吳幸光”等4個證券賬戶繼續(xù)大舉買入“索菱股份”。買入涉案股票時間與獲悉內(nèi)幕信息的時間基本一致。第四，吳幸光內(nèi)幕信息公開前買入“索菱股份”與買入其他股票的交易習(xí)慣不同。第五，吳幸光對其內(nèi)幕信息公開前買入涉案股票的行為無合理解釋。第六，吳幸光在“索菱股份”復(fù)牌當(dāng)日即將所有涉案股票全部賣出。綜上，吳幸光在內(nèi)幕信息公開前交易“索菱股份”的行為明顯異常且無合理解釋。

　　以上事實(shí)有相關(guān)證券賬戶交易終端信息、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄及情況說明、交易所相關(guān)數(shù)據(jù)信息等證據(jù)證明。

　　我局認(rèn)為，索菱股份擬收購帝顯電子100%股權(quán)的事項(xiàng)屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”，在信息公開前屬于《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年4月21日形成，公開于2017年8月15日。蕭某參與對帝顯電子的考察，不晚于2017年4月21日知悉該內(nèi)幕信息，為內(nèi)幕信息知情人。2017年4月22日，吳幸光與蕭某電話聯(lián)系并會面，獲悉內(nèi)幕信息。

　　在內(nèi)幕信息公開前，吳幸光利用“吳幸光”等4個證券賬戶累計(jì)買入385，700股，買入金額12，863，332.00元，2017年8月15日全部賣出，虧損232，678.66元。吳幸光的上述行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對吳幸光處以20萬元的罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局

　　2019年7月8日