證券業自律新規下發 明確從重處罰范圍

　　北京商報訊（記者 孟凡霞 馬嫡）券商、證券從業人員迎來自律規范新約束。12月4日，中國證券業協會（以下簡稱“協會”）公布了《中國證券業協會自律措施實施辦法》（以下簡稱《辦法》），明確了協會有權對違規的券商等協會會員、證券業從業人員實施自律措施。其中提到，采取自律措施的應當記入協會誠信信息管理系統，存在不配合調查等情形的可以從重采取自律措施。

　　《辦法》從自律措施適用標準、實施程序、與行政執法和刑事司法的銜接等方面提出了各項規范要求，規定自律措施分為自律管理措施和紀律處分，其中紀律處分是協會針對較重違規行為采取的自律措施。實施自律措施應當遵循懲教結合、依據正確、程序規范、歸責適當、過罰相當五大原則。

　　就職責分工來看，協會建立案件調查、審理、復議相分離，職責明確、有效制衡、運轉協調的自律處分工作體制。同一案件的調查、審理、復議工作人員不得相互兼任。執業檢查部門（以下簡稱“調查部門”）會同相關業務部門負責調查核實涉嫌違規事實，法律事務部門牽頭負責初步審理，自律處分委員會負責重大紀律處分案件的復審和全部案件的復議。

　　對考試嚴重違規的從業人員采取紀律處分、對拒不完成后續職業培訓的從業人員采取自律管理措施或紀律處分的，參照上述職責分工辦理，考試組織部門、從業人員管理部門視同相關案件調查部門。

　　從具體采取的自律措施來看，《辦法》規定，對從業人員實施的自律管理措施包括談話提醒；要求參加強化培訓；警示；責令改正；責令所在機構給予處理等。對會員實施的自律管理措施包括要求提交書面承諾；責令進行合規檢查；暫不接受備案或注冊等。

　　相較于自律管理措施，針對較重違規行為采取的紀律處分更為嚴厲。《辦法》規定，對從業人員實施的紀律處分包括行業內通報批評；公開譴責；暫停執業；注銷執業證書。對會員實施的紀律處分包括行業內通報批評；公開譴責；暫停或者取消協會授予的業務資格；暫停會員權利；取消會員資格。

　　另外，協會綜合考量違規性質、危害后果、社會影響、過錯程度等因素，視情節輕重，對券商等會員以及證券業從人員分別采取自律措施。

　　其中，就從業人員的裁量標準而言，從業人員違規情節較重的，協會可以采取行業內通報批評、公開譴責、暫停執業的紀律處分；情節嚴重的，可以采取注銷執業證書的紀律處分。對會員的裁量標準上，情節較重的，可以采取行業內通報批評的紀律處分；情節嚴重的，可以采取公開譴責、暫停或者取消協會授予的業務資格、暫停會員權利、取消會員資格的紀律處分。

　　有下列情形之一的，可以從重采取自律措施，包括不配合調查，偽造、隱匿、毀滅證據材料的；對投訴人、舉報人等進行打擊報復的；拒不整改或敷衍整改、虛假整改的；十二個月內發生兩起以上同類違規行為的；其他從重情形。

　　值得一提的是，《辦法》提到，采取書面自律管理措施或紀律處分的，應當記入協會誠信信息管理系統；按照中國證監會有關規定須記入證券期貨市場誠信檔案數據庫的，應當及時記入。

　　《辦法》還明確了自律管理與行政執法、刑事司法的銜接。從業人員被采取證券市場禁入、撤銷從業資格、吊銷執業證書或者受到刑事處罰的，協會根據相關規定和已生效的行政或刑事處罰決定，直接注銷其執業證書。會員因受到行政處罰或刑事處罰而喪失會員條件的，協會可直接注銷其會員證書。協會在自律管理中發現自律管理對象涉嫌違反法律法規、監管規定的，應當及時將違法線索移交中國證監會等有關機關處理；同時違反協會自律規則的，亦可視情況采取相應自律措施后再移交。

　　有券商從業人士對北京商報記者表示，《辦法》的推出，適應當前證券業自律監管的新要求，賦予協會更明確的自律監管職責和監管手段，清晰界定了在券商及從業人員出現違法違規情況時，應接受的具體懲罰，從而有效督促券商及從業人員守法自律，促進券商業高質量發展。《辦法》明確了自律管理的具體措施，給券商及從業者以明確的處罰力度預期，同時，也明確了自律監管措施與行政執法、刑事處罰的銜接，加強了自律監管的威懾力。

　　北京商報記者注意到，今年3月協會曾召開會議，圍繞協會自律處分相關規則修訂、證券從業人員失職行為管理及加強科創板中介機構自律管理等議題展開討論。會議認為，加強中介機構自律管理，壓實中介機構責任，自律組織應當發揮積極作用。