操縱市場阻礙調(diào)查 奔騰集團(tuán)吃罰單
一家新三板公司遭到證監(jiān)會調(diào)查,不僅威脅恐嚇調(diào)查人員,居然安裝錄音設(shè)備進(jìn)行竊聽,也算極為罕見的。當(dāng)然等待公司和高管的是嚴(yán)厲的處罰。近日,證監(jiān)會網(wǎng)站一次性掛出3份行政文書,全部針對奔騰集團(tuán)及其高管人員。其中,奔騰集團(tuán)因信披存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載等,被給予警告,并處60萬元罰款;董事長、董秘分別被處以30萬元、10萬元罰款。另外,董事長夫婦被采取頂格處罰,除違法所得“沒一罰五”外,更被開出終身禁入的“紅牌”。這家新三板公司和董事長夫婦,究竟發(fā)生了什么情況?
違法事實一 未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
公開信息顯示,奔騰集團(tuán)成立于1997年,主業(yè)為各類家用電器和消費性電子產(chǎn)品的批發(fā)、零售。奔騰集團(tuán)于2015年6月在新三板掛牌,主辦券商為大通證券;上半年實現(xiàn)營收8.85億元,歸母凈利潤0.57億元,當(dāng)前總市值為1.26億元。
2016年12月6日,上市公司英力特發(fā)布國有控股股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司股份的公告,其控股股東英力特集團(tuán)擬一次性整體協(xié)議轉(zhuǎn)讓其持有的1.55億股(51.25%)上市公司股權(quán),股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格為市價“九折”后的19.25元/股,合計金額接近30億元。另外,受讓方還需同時受讓英力特煤業(yè)100%股權(quán)及相關(guān)債權(quán)。彼時,公告要求受讓方在當(dāng)月19日前攜帶“資格預(yù)審材料”到英力特集團(tuán)現(xiàn)場報名。
公告次日和12月16日,奔騰集團(tuán)董事會分別形成《第十四次董事會決議》和《第十五次董事會決議》,同意認(rèn)購上述公司相關(guān)股權(quán)和債權(quán)。但對于這兩份決議,奔騰集團(tuán)均未進(jìn)行披露。
違法事實二 在披露相關(guān)信息中存在誤導(dǎo)性陳述
在議案獲得批準(zhǔn)后,2016年12月19日,奔騰集團(tuán)法定代表人張某達(dá)委托行業(yè)專業(yè)人士雷某華攜帶資料到英力特集團(tuán)申請報名參加調(diào)研。據(jù)奔騰集團(tuán)提供的材料顯示,在12月22日,雷某華經(jīng)考察后建議放棄參與英力特集團(tuán)的股權(quán)公開轉(zhuǎn)讓;聽其建議后,奔騰集團(tuán)決定不再參加英力特集團(tuán)的股權(quán)公開轉(zhuǎn)讓,之后未再與英力特集團(tuán)有過任何聯(lián)系。
英力特集團(tuán)也證實,2016年12月22日,奔騰集團(tuán)未參加“盡調(diào)”,且后續(xù)就本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項再沒與英力特集團(tuán)有任何聯(lián)系。
緊接著,2017年1月3日,“放棄參與”的奔騰集團(tuán)董事會卻公布了一份議案:審議通過《擬在A股市場收購上市公司的議案》,公司管理層正在積極推進(jìn),尋找與公司戰(zhàn)略契合的標(biāo)的。
這說明,2016年12月22日后,奔騰集團(tuán)已決定不參與競購英力特股權(quán),在此情況下,奔騰集團(tuán)仍通過有關(guān)決議并對外公告《第十七次董事會決議》,存在誤導(dǎo)性陳述。
違法事實三 披露相關(guān)信息中存在虛假記載
如果說擬收購A股上市公司的內(nèi)容屬于“誤導(dǎo)性陳述”,那么面對股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的問詢函信口開河,則被監(jiān)管部門認(rèn)定為“虛假記載”。
2017年1月6日,奔騰集團(tuán)收到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的問詢函,問詢奔騰集團(tuán)2017年1月3日披露的《第十七次董事會決議》內(nèi)容及“奔騰集團(tuán)”股票異常波動情況。奔騰集團(tuán)于當(dāng)日申請停牌。
2017年2月21日,奔騰集團(tuán)披露《關(guān)于〈內(nèi)蒙古赤峰奔騰實業(yè)(集團(tuán))股份有限公司關(guān)于股轉(zhuǎn)公司問詢函〉的回復(fù)》稱:奔騰集團(tuán)于2017年1月 6日向英力特集團(tuán)發(fā)送郵件申請成為意向受讓方,當(dāng)日奔騰集團(tuán)收到英力特集團(tuán)回復(fù)郵件,通過資格預(yù)審。公司并于當(dāng)天收到英力特集團(tuán)郵件發(fā)送的《資格預(yù)審合格通知書》后,及時告知主辦券商,并申請停牌,上述內(nèi)容與《奔騰集團(tuán)情況說明》和《英力特集團(tuán)情況說明》描述的事實不符。
文/本報記者 劉慎良 統(tǒng)籌/余美英
財經(jīng)觀察
“蛇吞象”未遂
發(fā)布利好消息操縱市場
這三項非法事實的源頭是一次未遂的“蛇吞象”交易。市場認(rèn)為,這筆不存在的交易,更直接的作用是利用“似是而非”的利好消息操縱股價。
控制大量賬戶,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢、信息優(yōu)勢,連續(xù)交易操縱價格和交易量,短時間內(nèi)快進(jìn)快出,堪稱操縱市場的典型案例。短短一周,奔騰集團(tuán)董事長張某達(dá)及其夫人(時任副董事長)張某敏將公司約3元/股的股價提升近一倍。
根據(jù)行政處罰決定書,張某達(dá)、張某敏合計利用9個證券賬戶,在操縱期內(nèi)(2016年12月30日-2017年1月6日)共買入奔騰集團(tuán)股票344.3萬股,賣出66.7萬股。在股票停牌后,剩余持倉277.6萬股,持股市值1679.48萬元。
由于新三板股票流動性本就不高,在操縱期間,賬戶組成交量占比在50%以上;持有非限售流動股最高比例達(dá)到71.84%,而12家做市商所持股份最低僅占1.41%。在5個交易日內(nèi),奔騰集團(tuán)股價被迅速推高,2017年1月6日股價甚至在76分鐘內(nèi)提高了24.49%。
此次夫婦二人聯(lián)手操縱共獲得實際盈利70.37萬元,其間奔騰集團(tuán)股價從3.05元上漲至6.05元,5個交易日漲幅達(dá)到98.36%,而同期股轉(zhuǎn)系統(tǒng)成分指數(shù)下跌0.55%,做市成分指數(shù)上漲1.4%,均有大幅背離。
值得注意的是,在此次證監(jiān)會發(fā)布的三份文書中,“性質(zhì)特別惡劣”的字樣隨處可見。證監(jiān)會指出,該案量罰幅度合理,并給出了“頂格”處罰的原因:當(dāng)事人態(tài)度蠻橫,多次威脅恐嚇調(diào)查人員;在調(diào)查組開展調(diào)查工作的場所內(nèi)安裝錄音設(shè)備進(jìn)行竊聽;藐視執(zhí)法權(quán)威,對詢問過程的嚴(yán)肅性毫不在意,信口雌黃,頻頻編造謊言以求自圓其說,并向調(diào)查組提供虛假證據(jù)材料,行為特別惡劣,情節(jié)特別嚴(yán)重,應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)懲。
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- 編輯:李娜
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