交通銀行浙江分行8宗違法遭罰234萬 金融統(tǒng)計存錯誤

　　中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月13日訊 中國人民銀行網(wǎng)站近日公布的中國人民銀行杭州中心支行行政處罰信息公示表（杭銀處罰字〔2019〕47號）顯示，交通銀行浙江省分行存在以下違法行為：1.金融統(tǒng)計存在錯誤。2.少繳財政性存款。3.未按規(guī)定向人民銀行報備銀行結(jié)算賬戶資料信息。4.（1）假幣收繳不規(guī)范；（2）對外支付殘缺、污損的人民幣。5.違反國庫管理規(guī)定。6.未經(jīng)授權(quán)查詢個人和企業(yè)信用報告。7.（1）未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；（2）未按規(guī)定進行可疑交易報告。8.違反金融消費權(quán)益保護管理規(guī)定。

　　中國人民銀行杭州中心支行決定：1.根據(jù)《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》，給予警告，處罰款3萬元。2.根據(jù)《金融違法行為處罰辦法》，給予警告，處罰款6萬元。3.根據(jù)《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》，給予警告，處罰款3萬元。4.（1）根據(jù)《中國人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法》，給予警告，處罰款6000元；（2）根據(jù)《人民幣管理條例》，給予警告，處罰款5000元。5.根據(jù)《商業(yè)銀行、信用社代理國庫業(yè)務(wù)管理辦法》，處罰款1萬元。6.根據(jù)《征信業(yè)管理條例》，處罰款10萬元。7.根據(jù)《反洗錢法》，對兩項違法行為分別處罰款100萬元、110萬元。8.根據(jù)《消費者權(quán)益保護法》，給予警告。以上罰款合計人民幣234.1萬元。

　　以下為原文：

 

行政處罰信息公示表

序號

企業(yè)名稱

行政處罰決定書文號

違法行為類型

行政處罰內(nèi)容

作出行政處罰決定機關(guān)名稱

作出行政處罰決定日期

備注

1

交通銀行浙江省分行

杭銀處罰字〔2019〕47號

1.金融統(tǒng)計存在錯誤。

2.少繳財政性存款。

3.未按規(guī)定向人民銀行報備銀行結(jié)算賬戶資料信息。

4.（1）假幣收繳不規(guī)范；

（2）對外支付殘缺、污損的人民幣。

5.違反國庫管理規(guī)定。

6.未經(jīng)授權(quán)查詢個人和企業(yè)信用報告。

7.（1）未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；（2）未按規(guī)定進行可疑交易報告。

8.違反金融消費權(quán)益保護管理規(guī)定。

1.根據(jù)《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》，給予警告，處罰款3萬元。

2.根據(jù)《金融違法行為處罰辦法》，給予警告，處罰款6萬元。

3.根據(jù)《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》，給予警告，處罰款3萬元。

4.（1）根據(jù)《中國人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法》，給予警告，處罰款6000元；

（2）根據(jù)《人民幣管理條例》，給予警告，處罰款5000元。

5.根據(jù)《商業(yè)銀行、信用社代理國庫業(yè)務(wù)管理辦法》，處罰款1萬元。

6.根據(jù)《征信業(yè)管理條例》，處罰款10萬元。

7.根據(jù)《反洗錢法》，對兩項違法行為分別處罰款100萬元、110萬元。

8.根據(jù)《消費者權(quán)益保護法》，給予警告。

以上罰款合計人民幣234.1萬元。

中國人民銀行杭州中心支行

2019年12月31日