東北證券再遭處罰！合規老總違規炒股交易額達7千萬 2019上半年業績猛增 然年內3度觸碰監管紅線

　　1月7日，中國證監會官網公布了一則行政處罰決定書，對東北證券(000686)前合規管理部總經理、職工監事綦韜在任期間的違規行為做出處罰。

　　據證監會官網顯示，該罰單雖為2020年才顯現于證監會網站，但實際發文時間為2019年12月5日，也算是為東北證券2019年的處罰收了尾。

　　中國證監會行政處罰決定書[2019]144號顯示，2010年11月17日至2014年10月10日期間，綦韜利用直系親屬“李某”賬戶，違法買賣“隆華節能”等股票，交易金額達71,546,814.98元，盈利700,402.86元。

　　違反了《證券法》第四十三條的規定，構成《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。

　　因此，中國證監會根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十九條，決定沒收綦韜違法所得700,402.86元，并處以700,402.86元的罰款。

　　行業排名中上 2016~18年業績連續三年下滑

　　據東北證券官網顯示，東北證券注冊資本金23.4億元，前身為吉林省證券公司，2000年6月經中國證監會批準，增資擴股成立東北證券。目前下設39家經紀業務區域分公司、99家證券營業部和4家分公司， 控參股子公司6家。2007年8月27日，東北證券于深圳證券交易所掛牌上市，股票簡稱為“東北證券”，股票代碼為000686。公司注冊地為吉林省長春市，注冊資本為23.40億元。

　　據天眼查顯示，東北證券現任董事長為李福春，出生于1964年4月，2015年11月進入東北證券任東北證券股份有限公司黨委書記，2016年01月至今任東北證券股份有限公司黨委書記、董事長。

　　現任總裁為何俊巖，出生于1948年4月。2015年10月至今任東北證券總裁一職，曾任東北證券財務總監、副總裁、常務副總裁。

　　同時通過中國證券業協會公開數據可以得知，東北證券行業排名位于中上游，2019年之前三年凈利連續下滑。中國證券業協會發布的2018年度證券公司經營業績排名情況顯示，98家證券公司中，東北證券總資產6,113,588萬元，排名第22位；凈資產1,443,685萬元，排名第31位；2018年度實現營收678,011萬元，排名18位；實現凈利潤18,013 萬元，排名第45位，同比下降64.71%。在此之前的2017年，東北證券實現營業收入492,611萬元，同比增長9.92%；實現凈利潤51,043萬元，同比下降57.22%；2016年，東北證券實現營業收入448,163萬元，同比下降33.56%，實現凈利潤119,324萬元，同比下降51.69%。

　　2019前三季度業績大幅增長 然時隔一年多再遭處罰

　　雖前三年業績慘淡，但在剛剛過去的2019年，東北證券前三季度業績卻是大幅增長。據東北證券三季報顯示，2019年前三季度東北證券實現營業收入62.5億，同比增長51%；實現凈利潤8.7億，同比增長220.3%。然而在業績的大幅增長之下，東北證券卻頻頻觸及監管紅線，迎來了時隔近一年多以來的三張罰單。

　　據公開資料顯示，東北證券的上一次遭監管處罰為2017年9月遭全國中小企業股份轉讓系統采取的自律監管措施，股轉系統發[2017]972號顯示，東北證券作為天際數字的主辦券商，在為天際數字披露年報過程中，未履行內部控制審批程序，年報披露完成后補提審批流程，但未注明審計報告未經審計機構蓋章；在天際數字未提交會計師事務所出具的審計報告蓋章件的情況下為其進行信息披露并填報分層財務數據。因此，全國中小企業股份轉讓系統認為東北證券未能盡職履行持續督導義務，未能督導天際數字誠實守信、規范履行信息披露義務，對其采取出具警示函并責令改正的自律監管措施。

　　而在2019年，算上本次員工違規炒股，東北證券已經收到來自監管的三張罰單。2019年1月7日，東北證券梅河口銀河大街證券營業部因未按規定履行客戶身份識別義務，違反了《中華人民共和國反洗錢法》，遭到中國人民銀行通化市中心支行罰款20萬元；同時1名責任人被罰款1萬元；連收兩張罰單。

　　新修訂證券法再次明確證券從業人員炒股違法 一直以來業內爭議不斷

　　事實上，證券從業人員炒股一直都處于監管紅線。據統計，2019年全年，僅證監會就對于證券從業人員違規炒股就開出8份行政處罰決定書，罰沒金額最低6萬，最高達兩千萬元，所涉及的券商包括東吳證券(601555)、中信建投證券、開源證券、申萬宏源(000166)等多家公司。

　　同時，一直以來業界對于證券從業人員炒股是否應該一刀切禁止都存在一定爭議。一方面，證券從業人員擁有一定信息優勢，可能利用內幕信息進行交易；另一方面，證券從業人員也有一定正當的個人投資需求，并且并非所有證券從業人員都能接觸到內幕信息。

　　某證券法律合規部員工曾發文表示，目前行業對證券從業人員個人投資行為的管理措施，主要圍繞落實《證券法》第四十三條禁止股票投資的規定展開。該條的立法目的在于管理證券從業人員執業過程中面臨的利益沖突。禁止性的法律規范，優點在于設立了簡單明了的行動指引，但隨著證券市場的日益復雜，這樣的立法往往容易脫離預設目標，增加監管成本。他建議，明確敏感信息的界定標準，建立多層次的敏感信息管控體系。對證券從業人員個人投資行為進行管理的目的是為了防范從業人員利用其信息優勢侵占公司、客戶及其他社會公眾的利益。通過“敏感信息”管理，平衡從業人員個人與所屬公司、客戶之間的利益沖突，才是證券從業人員個人投資行為管理的核心。

　　值得注意的是，將于3月1日正式施行的新修訂的證券法再次明確，證券從業人員直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。