明利股份實控人被證監會重罰14.64億

　　廣西明利股份公司實控人組織操盤團隊，通過自買自賣等異常交易手法，制造股份交投活躍假象，借機減持股份，大額套現。

　　1月7日，證監會官網刊出一份行政處罰決定書，當事人林軍等人被罰沒超過17億元。

　　登陸新三板后頻繁運作資本

　　案件的主角叫林軍，男，1967年8月出生，是廣西明利股份實際控制人。

　　資料顯示，明利股份是一家倉儲企業，主業收入來源為倉庫租賃、裝卸服務等。公司由廣西明利集團有限公司(以下簡稱“明利集團”)和自然人何忠華發起，明利集團時任法定代表人林軍直接或間接控制明利股份81%的股份，為實際控制人。明利股份2015年1月掛牌新三板，掛牌前業績平平，2013年和2014年營收分別為1113萬元和1445萬元，凈利潤分別為-17萬元和223萬元。

　　2015年4月24日，剛剛登陸資本市場的明利股份完成了第一輪定增，以每股4元募集3億元，其中兩名機構股東恒鑫化工和桂東磷業分別認購1.4億元和1.3億元，持股比例為28%和26.5%。

　　同年6月，明利股份完成了第二輪定增，以每股5元募集了12億元。其中7.3億元大頭來自名利集團、恒鑫化工和桂東磷業三位現有股東。排名其后的是廣西工創信息咨詢有限公司、廣西天勛物流服務有限公司，認購金額分別為9000萬元和8800萬元。

　　32個賬戶炒作獲利近3億元

　　證監會處罰決定書顯示，林軍以及明利股份的高管何忠華、陳志強控制使用32個證券賬戶，其中包括:一是法人明利集團、天勛物流、恒鑫化工、桂東磷業、申達通、工創信息、強順農資7個賬戶;二是自然人盧某堅、李某明(2015年7月31日前控制)、陳某喜(2015年6月19日前控制)等21個賬戶;三是資管計劃華茂資本華通1號證券投資基金、西域穩健新三板2號證券投資基金、中科沃土優選1號資產管理計劃、國海明利股份1號集合資產管理計劃4個賬戶。

　　2015年4月24日至2016年12月24日期間，林軍等人通過采用集中資金優勢、持股優勢連續交易、在實際控制的證券賬戶之間交易的方式，影響了“明利股份”股票交易量，造成“明利股份”交易活躍的假象，成交量、成交額在新三板中均排名全國第四，吸引大量投資者、做市商踴躍跟進購買“明利股份”股票，維持了股票價格，以實現減持股票獲利的目的。賬戶組凈減持股數7329.05萬股，剔除賬戶組買入股票金額及凈減持股票成本，賬戶組共獲利2.93億元。

　　證監會對實控人林軍開出巨額罰單

　　林軍作為明利股份的實際控制人，是上述違法行為的組織者、決策者和主要實施者。

　　證監會認為，林軍為獲取資金優勢和持股優勢，直接決策拆借資金用于6個法人賬戶購買定增股票并為其他個人及資管賬戶提供資金、賬戶組通過一級市場認購股票進行建倉等事項，且直接指揮陳志強、何忠華及公司員工操作賬戶組交易“明利股份”股票，林軍在操縱市場行為中起組織、策劃作用，其客觀行為充分體現林軍具有操縱市場的主觀故意。

　　同時，本案違法性質惡劣，當事人存在轉移資金出境、操縱金額巨大、對新三板市場價格和成交量擾亂波動大等惡劣情形，因此當事人所稱本案社會危害較輕與事實不符。

　　證監會決定，沒收林軍、何忠華、陳志強違法所得2.93億元，并處以14.67億元罰款，其中對林軍處以14.64億元罰款，對何忠華、陳志強分別處以150萬元罰款。

　　明利股份是曾經的做市明星股，估值曾高達18億，由于公司2016年年報被會計所出具無法表示意見的審計報告，被實施風險警示。

　　明利股份一度是新三板上交易最活躍的股票之一，2015年11月-12月，明利股份日成交金額常常在1億元附近波動，占全市場交投總額的一成左右。截至最新收盤，目前該公司市值不到6000萬，股價僅剩0.08元/股。

北京青年報記者 劉慎良