證監(jiān)會發(fā)布非上市公眾公司行政許可事項審核工作 流程及申請企業(yè)情況

【行政許可事項】非上市公眾公司行政許可事項審核工作
流程及申請企業(yè)情況 

 根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》的要求，為進一步規(guī)范行政許可行為，提高監(jiān)管工作透明度，以服務(wù)投資者為宗旨，遵循公開、公平、公正和便民的原則，現(xiàn)對非上市公眾公司行政許可事項審核工作流程及申請企業(yè)情況予以公示。

非上市公眾公司行政許可事項審核工作流程

非上市公眾公司行政許可事項包括：1、股東人數(shù)超過200人的股份公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓核準；2、股份公司向特定對象發(fā)行證券導致證券持有人累計超過200人或股東人數(shù)超過200人的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行證券核準；3、股份公司股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導致股東累計超過200人核準。中國證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管部將按照標準公開、程序透明、行為規(guī)范、高效便民的原則，依法對非上市公眾公司行政許可申請進行審核。

    一、基本審核流程圖

二、具體審核環(huán)節(jié)簡介

1、受理。中國證監(jiān)會受理部門根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》（證監(jiān)會令第66號）和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第85號）等規(guī)則的要求，依法接收非上市公眾公司行政許可申請文件，并按程序轉(zhuǎn)非上市公眾公司監(jiān)管部。

非上市公眾公司監(jiān)管部對申請材料進行形式審查：需要申請人補正申請材料的，按規(guī)定提出補正要求；認為申請材料形式要件齊備，符合受理條件的，按程序通知受理部門作出受理決定；申請人未在規(guī)定時間內(nèi)提交補正材料，或提交的補正材料不齊備或不符合法定形式的，按程序通知受理部門作出不予受理決定。

2、審核。行政許可申請受理后，非上市公眾公司監(jiān)管部根據(jù)申請項目具體情況、公務(wù)回避的有關(guān)要求以及審核人員的工作量等確定審查人員，按照審核標準審查申請人的申請材料。

3、反饋。審查人員在審核過程中發(fā)現(xiàn)需要申請人補充披露、解釋說明以及中介機構(gòu)進一步核查落實的，應(yīng)當撰寫反饋意見，履行內(nèi)部簽批程序后，將反饋意見轉(zhuǎn)受理部門告知、送達申請人。審查人員也可以向申請人口頭提出申請材料中存在的問題，要求申請人進行說明、解釋，并應(yīng)當制作相關(guān)記錄后簽字保存。

4、落實反饋意見。申請人應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向受理部門提交反饋回復意見，受理部門將反饋回復意見轉(zhuǎn)非上市公眾公司監(jiān)管部。在準備回復材料的過程中如有疑問可與非上市公眾公司監(jiān)管部審核人員以會談、電話、傳真等方式進行溝通。需要當面溝通的，非上市公眾公司監(jiān)管部將指定兩名以上工作人員在辦公場所與申請人、主辦券商等中介機構(gòu)會談。

5、行政許可結(jié)論意見。按要求對申請材料和回復意見審核完畢后，非上市公眾公司監(jiān)管部撰寫審查報告，做出核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定，送辦公廳印制批復文件。辦公廳將核準、中止審核、終止審核、不予核準的批復文件送達申請人。申請人領(lǐng)取批復文件后安排后續(xù)工作。

 6、封卷。在將批復文件送達申請人后，非上市公眾公司監(jiān)管部將及時完成申請材料原件重新分類存檔備查工作。

三、與審核流程相關(guān)的其他事項

審查過程中的終止審核、中止審核分別按照《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第20條、第22條的規(guī)定執(zhí)行。審查過程中收到舉報材料的，將按照《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第19條的規(guī)定予以處理。

審核過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則沒有明確規(guī)定的新情況、新問題，非上市公眾公司監(jiān)管部將召開專題會議進行研究，并根據(jù)內(nèi)部工作程序提出處理意見和建議。

附件：

非上市公眾公司行政許可事項審核工作流程

非上市公眾公司監(jiān)管部行政許可申請企業(yè)基本信息及審核進度表