ST民生冷被摘牌 諦聽科技實(shí)控人遭限制消費(fèi)

　　■聚焦新三板川企

　　都與錢和信披有關(guān)，12家新三板川企違規(guī)被罰

　　近日，全國股轉(zhuǎn)公司對新三板川企諦聽科技（836554）實(shí)控人非法占資3703萬元、極速十九（832483）違規(guī)借出資金2492.5萬元的違規(guī)行為，作出了通報(bào)批評的紀(jì)律處分，并記入誠信檔案；對ST民生冷（835479）信息披露違規(guī)，作出了終止其股票掛牌的決定�！督鹑谕顿Y報(bào)》記者梳理發(fā)現(xiàn)，2019年以來，共計(jì)有12家新三板川企因?yàn)楦鞣N各樣的違規(guī)行為受到全國股轉(zhuǎn)公司的相應(yīng)處罰。■本報(bào)記者 楊成萬

　　諦聽科技：實(shí)控人非法占資3703萬

　　全國股轉(zhuǎn)公司查明，諦聽科技及其相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)事實(shí)：2018年4月至8月期間，公司向控股股東、實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理李程，董事會秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事兼副總經(jīng)理聶卓提供借款120萬元、10萬元。同時(shí)，公司向其余四位自然人銀行賬戶轉(zhuǎn)賬3703萬元，經(jīng)核查，上述資金實(shí)際用于李程資金周轉(zhuǎn)。李程使用公司資金構(gòu)成資金占用，且公司未履行審議程序及信息披露義務(wù)，占用金額占公司2017年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例超過100%。

　　公司于2018年6月2日、3日分別與環(huán)球幣樂數(shù)字有限公司（簡稱：環(huán)球幣樂）簽署《項(xiàng)目運(yùn)營權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》和《數(shù)字金庫及相關(guān)服務(wù)交割書》，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但公司未進(jìn)行信息披露。

　　此外，公司職工監(jiān)事于2018年7月離職，公司監(jiān)事會成員人數(shù)低于法定要求，公司未選舉增補(bǔ)新監(jiān)事成員且未披露上述人員變動情況。

　　諦聽科技的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.4、1.5、4.1.1條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三十八條、第四十八條的規(guī)定。

　　李程作為控股股東、實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理，占用公司資金違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.1.4條的規(guī)定，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4、1.5條的規(guī)定。

　　聶卓作為董事會秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事兼副總經(jīng)理，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 1.4、1.5條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，全國股轉(zhuǎn)公司給予諦聽科技通報(bào)批評的紀(jì)律處分，并記入誠信檔案。給予李程、聶卓通報(bào)批評的紀(jì)律處分，并記入誠信檔案。

　　另悉，2019年3月5日，公司公告稱，根據(jù)成都高新區(qū)人民法院執(zhí)行裁定書，李程及其擔(dān)任法定代表人的公司所涉民事案件未按期執(zhí)行，導(dǎo)致其被限制消費(fèi)。

　　極速十九：違規(guī)借出資金2492萬

　　全國股轉(zhuǎn)公司經(jīng)查明，極速十九涉嫌存在以下違規(guī)事實(shí)：四川博宇世紀(jì)投資有限公司（系掛牌公司的控股股東北京博宇新光投資有限公司之母公司）于2018年5月，拆借掛牌公司的資金2492.5萬元。上述行為發(fā)生后，掛牌公司未及時(shí)履行審批程序及信息披露義務(wù)。

　　公司上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.4、1.5條及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》（以下簡稱《信息披露細(xì)則》）第四十八條的規(guī)定。時(shí)任公司董事長周鵬未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《信息披露細(xì)則》第四十九條，《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、1.5條、4.1.4條的規(guī)定。時(shí)任公司董事會秘書李敏未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、1.5條，《信息披露細(xì)則》第四十九條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.2條、6.3條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司作出如下決定：給予極速十九通報(bào)批評的紀(jì)律處分，并記入誠信檔案。給予周鵬、李敏通報(bào)批評的紀(jì)律處分，并記入誠信檔案。

　　ST民生冷：未按時(shí)披露年度報(bào)告

　　同時(shí)受到處罰的還有ST民生冷。其原因是未能按照規(guī)定時(shí)間披露年度報(bào)告。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第4.5.1條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司于作出終止其股票掛牌的決定。

　　根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.5.2條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司要求ST民生冷應(yīng)在收到終止股票掛牌決定后，及時(shí)披露終止掛牌公告，積極應(yīng)對投資者訴求。

　　《金融投資報(bào)》記者注意到，目前在信息披露方面違規(guī)的掛牌公司并非個(gè)別，2019年以來，在新三板川企中就有如下掛牌公司在信息披露方面受到處罰。搜搜電商（835325） 和天意天映 （839022）由于未披露2018年年度報(bào)告，大眾生態(tài)（836043）未能在2019年8月31日前披露2019年半年報(bào)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司對其作出了終止掛牌的決定。

　　議中股份（836855）未及時(shí)審議和披露關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)對外擔(dān)保、未及時(shí)披露重大訴訟及掛牌前大額擔(dān)保等多項(xiàng)違規(guī)行為；健佰氏（834887）未及時(shí)履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司對上述掛牌公司進(jìn)行了問詢和風(fēng)險(xiǎn)提示，并對議中股份及相關(guān)責(zé)任主體采取了出具警示函的自律監(jiān)管措施。ST博世德（833191）及其董事長、信息披露負(fù)責(zé)人龔學(xué)鈺因信息披露違規(guī)，被全國股轉(zhuǎn)公司出具警示函。

　　今年 8 月以來，環(huán)科股份（872966）、藍(lán)源傳媒（833573）和觀想科技（832584）先后收到全國股轉(zhuǎn)公司年報(bào)問詢函。全國股轉(zhuǎn)公司針對上述公司在2018年年報(bào)中涉及的關(guān)聯(lián)交易、收入確認(rèn)、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用資金、存貨和應(yīng)收賬款及其壞賬準(zhǔn)備金計(jì)提等問題，要求相關(guān)公司做出書面說明。