經傳多贏投資咨詢被查2宗違規 遭責令暫停新增客戶

　　北京12月4日訊 中國證監會網站今日公布的中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書（〔2019〕109號）顯示，經查，廣州經傳多贏投資咨詢有限公司（以下簡稱“經傳多贏”）存在以下違規行為:個別投資建議的依據不足、未留存部分投教類產品用戶身份證件等能夠證明客戶真實身份的資料。

　　上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條、《證券投資顧問業務暫行規定》第十六條的規定。依據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，廣東證監局決定對經傳多贏采取責令暫停新增客戶監督管理措施，責令經傳多贏自收到本決定書之日起暫停新增客戶三個月。經傳多贏應當開展全面整改工作，進一步加強內部控制，切實提高合規管理水平。暫停新增客戶期滿，經傳多贏應當及時向廣東證監局提交書面整改報告，廣東證監局將對經傳多贏整改情況進行驗收。

　　廣州經傳多贏投資咨詢有限公司是經中國證監會核準[核準號：ZX0172]，專業從事證券投資理財咨詢的合法機構。經傳多贏為廣州經傳信息科技有限公司全資子公司。

　　《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條規定：經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：

　　（一）自然人的姓名、住址、職業、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息；

　　（二）收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；

　　（三）投資相關的學習、工作經歷及投資經驗；

　　（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標；

　　（五）風險偏好及可承受的損失；

　　（六）誠信記錄；

　　（七）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；

　　（八）法律法規、自律規則規定的投資者準入要求相關信息；

　　（九）其他必要信息。

　　《證券投資顧問業務暫行規定》第十六條規定：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據。投資建議的依據包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

　　《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

　　以下為原文：

　　中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書

　　〔2019〕109號

　　關于對廣州經傳多贏投資咨詢有限公司采取責令暫停新增客戶措施的決定

　　廣州經傳多贏投資咨詢有限公司：

　　經查，你公司存在以下違規行為:個別投資建議的依據不足、未留存部分投教類產品用戶身份證件等能夠證明客戶真實身份的資料。

　　上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條、《證券投資顧問業務暫行規定》第十六條的規定。依據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取責令暫停新增客戶監督管理措施，責令你公司自收到本決定書之日起暫停新增客戶三個月。

　　你公司應當開展全面整改工作，進一步加強內部控制，切實提高合規管理水平。暫停新增客戶期滿，你公司應當及時向我局提交書面整改報告，我局將對你公司整改情況進行驗收。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　廣東證監局

　　2019年12月3日