得邦照明高送轉(zhuǎn)兩人內(nèi)幕交易 證券事務(wù)代表曲線買入

　　中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月2日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布的行政監(jiān)管措施決定書（[2019]2、3號）顯示，2017年6月26日至8月29日期間，橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司（以下簡稱“得邦照明”，603303.SH）擬啟動公司高送轉(zhuǎn)，審議并通過了公司中期利潤分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案，得邦照明董事長倪某、董事會秘書沈某獻(xiàn)、財務(wù)總監(jiān)朱某星、當(dāng)事人時任得邦照明證券事務(wù)代表厲璟等人共同參與了本次計劃的制定、論證。2017年8月29日，得邦照明發(fā)布董事會審議高送轉(zhuǎn)公告。得邦照明上述的高送轉(zhuǎn)事項屬于《證券法》第七十五條第二款第（二）項規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計劃”，該信息在未公開前屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2017年6月26日至8月28日。厲璟是內(nèi)幕信息知情人，不晚于2017年8月10日知悉該內(nèi)幕信息。

　　王俊偉與內(nèi)幕知情人厲璟關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在通訊聯(lián)絡(luò)。2017年8月18日，厲璟授意其丈夫沈某全經(jīng)沈某華賬戶中轉(zhuǎn)向王俊偉轉(zhuǎn)賬11萬元，王俊偉立即用該資金操作本人“王俊偉”賬戶買入“得邦照明”股票3700股，買入金額10.82萬元，8月30日全部賣出，實際獲利1.82萬余元。8月31日，王俊偉銀證轉(zhuǎn)出并向厲璟指定的應(yīng)某玉賬戶轉(zhuǎn)賬12.82萬元（最終轉(zhuǎn)入沈某全賬戶）；此外，2017年8月18日，王俊偉緊急籌集15萬元資金，操作妻子名下“盧飛飛”賬戶買入得邦照明股票5100股，買入金額14.89萬元。8月22日王俊偉再次籌集資金，8月24日操作“盧飛飛”賬戶買入得邦照明股票1700股，買入金額5.04萬元。8月30日，王俊偉操作“盧飛飛”賬戶全部賣出得邦照明股票6800股，獲利3.84萬元。

　　厲璟、王俊偉的上述行為違反《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定：沒收厲璟違法所得1.82萬元，并處以10萬元罰款；沒收王俊偉違法所得3.84萬元，并處以8.84萬元罰款。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，得邦照明成立于1996年12月30日，注冊資本4.88億元，于2017年3月30日在上海證券交易所掛牌，倪強(qiáng)為法定代表人、董事長，截至2019年9月30日，橫店集團(tuán)控股有限公司為第一大股東，持股2.35億股，持股比例48.19%。

　　《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。 下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　（一）本法第六十七條第二款所列重大事件；

　　（二）公司分配股利或者增資的計劃；

　　（三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

　　（四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

　　（五）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

　　（六）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

　　（七）上市公司收購的有關(guān)方案；

　　（八）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　以下為原文：

　　行政處罰決定書[2019] 2號

　　當(dāng)事人：厲璟，女，1979年9月28日出生，時任橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司（以下簡稱“得邦照明”）證券事務(wù)代表，住址：浙江省東陽市。

　　王俊偉，男，1986年6月28日出生，住址：浙江省東陽市。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對“王俊偉”證券賬戶涉嫌違法違規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向厲璟、王俊偉告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。厲璟提出陳述、申辯意見，未要求聽證，王俊偉未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，厲璟、王俊偉存在以下違法事實：

　　一、內(nèi)幕信息形成及公開過程

　　2017年6月26日，得邦照明董事長倪某召集董事會秘書沈某獻(xiàn)、財務(wù)總監(jiān)朱某星討論公司財務(wù)情況以及分紅、增加注冊資本事宜，決定啟動高送轉(zhuǎn)。

　　8月10日，沈某獻(xiàn)指示厲璟落實召開董事會事宜。

　　8月17日，厲璟通知得邦照明全體董事于8月28日上午召開第二屆董事會第十次會議，審議2017年上半年年報、中期利潤分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本、募投項目等議案。8月28日，得邦照明召開第二屆董事會第十次會議，審議并通過了《關(guān)于公司2017年中期利潤分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》《關(guān)于提請召開公司2017年第二次臨時股東大會的議案》等議案。

　　8月29日，得邦照明發(fā)布董事會審議高送轉(zhuǎn)公告。

　　得邦照明于2017年6月26日啟動并于8月29日公告的高送轉(zhuǎn)事項屬于《證券法》第七十五條第二款第（二）項規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計劃”，該信息在未公開前屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2017年6月26日至8月28日。厲璟是內(nèi)幕信息知情人，不晚于2017年8月10日知悉該內(nèi)幕信息。

　　二、“王俊偉”賬戶內(nèi)幕交易“得邦照明”股票情況

　　王俊偉與內(nèi)幕知情人厲璟關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在通訊聯(lián)絡(luò)。2017年8月18日，厲璟授意其丈夫沈某全經(jīng)沈某華賬戶中轉(zhuǎn)向王俊偉轉(zhuǎn)賬11萬元，王俊偉立即用該資金操作本人“王俊偉”賬戶買入“得邦照明”股票3700股，買入金額108,222.62元，8月30日全部賣出，實際獲利1.82萬余元。8月31日，王俊偉銀證轉(zhuǎn)出并向厲璟指定的應(yīng)某玉賬戶轉(zhuǎn)賬12.82萬元（最終轉(zhuǎn)入沈某全賬戶）。

　　上述事實，有得邦照明公告、當(dāng)事人詢問筆錄、通話記錄、當(dāng)事人證券賬戶資料、交易流水、銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　厲璟、王俊偉的上述行為違反《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　厲璟在其申辯材料中提出：

　　1.2017年8月11日11：52的通話是王俊偉主叫厲璟；

　　2.2017年8月18日通話是孩子借用其母親電話打給王俊偉，其本人在公司加班，該通話與本案認(rèn)定無關(guān)；

　　3.2017年8月18日其轉(zhuǎn)賬給王俊偉的資金是其丈夫公司應(yīng)支付給王俊偉的律師費，8月28日其告訴王俊偉已打并請收下，王俊偉不肯收取并一同退回打理官司時的部分多余費用。

　　4.參照證監(jiān)會同類處罰案例，本案對其處罰過重。

　　厲璟補(bǔ)充提交了其本人2016年10月、2016年11月至2017年6月期間的消費記錄、發(fā)票等證據(jù)。

　　經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

　　1.關(guān)于2017年8月11日通話是王俊偉主叫厲璟的問題，厲璟的陳述屬實，予以采納，但不影響本案的認(rèn)定。

　　2.關(guān)于2017年8月18日王俊偉手機(jī)與厲璟母親王某手機(jī)通話的問題，厲璟的陳述與王俊偉詢問筆錄內(nèi)容不符，且厲璟未提交相關(guān)證據(jù)，不予采納。

　　3.關(guān)于2017年8月18日厲璟轉(zhuǎn)賬給王俊偉的資金是否為律師費的問題，厲璟補(bǔ)充提交的其本人消費記錄相關(guān)證據(jù)與本案不具有相關(guān)性，不足以證明其關(guān)于超出金額為王俊偉退回多余費用的主張。當(dāng)事人對王俊偉超額退回厲璟資金且超出金額相當(dāng)于“王俊偉”賬戶交易得邦照明股票的盈利金額不能作出合理解釋。對厲璟的陳述意見不予采納。

　　4.關(guān)于對厲璟處罰是否過重的問題，我局綜合考量厲璟的身份、內(nèi)幕交易違法行為的性質(zhì)、情節(jié)與危害程度等因素，對厲璟的陳述意見不予采納。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：沒收厲璟違法所得1.82萬元，并處以10萬元罰款，對王俊偉處以5萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年11月25日

　　行政處罰決定書[2019] 3號

　　當(dāng)事人：王俊偉，男，1986年6月28日出生，住址：浙江省東陽市。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對“盧飛飛”證券賬戶涉嫌違法違規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向王俊偉告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，王俊偉存在以下違法事實：

　　一、內(nèi)幕信息形成及公開過程

　　2017年6月26日，橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司（以下簡稱“得邦照明”）董事長倪某召集董事會秘書沈某獻(xiàn)、財務(wù)總監(jiān)朱某星討論公司財務(wù)情況以及分紅、增加注冊資本事宜，決定啟動高送轉(zhuǎn)。

　　8月10日，沈某獻(xiàn)指示厲璟落實召開董事會事宜。

　　8月17日，厲璟通知得邦照明全體董事于8月28日上午召開第二屆董事會第十次會議，審議2017年上半年年報、中期利潤分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本、募投項目等議案。

　　8月28日，得邦照明召開第二屆董事會第十次會議，審議并通過了《關(guān)于公司2017年中期利潤分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》、《關(guān)于提請召開公司2017年第二次臨時股東大會的議案》等議案。

　　8月29日，得邦照明發(fā)布董事會審議高送轉(zhuǎn)公告。

　　得邦照明于2017年6月26日正式啟動并于8月29日公告的高送轉(zhuǎn)事項屬于《證券法》第七十五條第二款第（二）項規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計劃”，該信息在未公開前屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2017年6月26日至8月28日。厲璟是內(nèi)幕信息知情人，不晚于2017年8月10日知悉該內(nèi)幕信息。

　　二、“盧飛飛”賬戶內(nèi)幕交易“得邦照明”

　　王俊偉與內(nèi)幕知情人厲璟關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在通訊聯(lián)絡(luò)。2017年8月18日，王俊偉緊急籌集15萬元資金，操作妻子名下“盧飛飛”賬戶買入得邦照明股票5100股，買入金額148,916.64元。8月22日王俊偉再次籌集資金，8月24日操作“盧飛飛”賬戶買入得邦照明股票1700股，買入金額50,404.13元。8月30日，王俊偉操作“盧飛飛”賬戶全部賣出得邦照明股票6800股，獲利38,365.07元。“盧飛飛”賬戶自2016年7月11日賣出股票后，主要進(jìn)行一級市場新股申購，在內(nèi)幕信息敏感期前未交易過得邦照明股票，上述交易行為明顯異常。王俊偉上述交易行為與本案內(nèi)幕信息高度吻合且無正當(dāng)信息來源和合理解釋。

　　上述事實，有得邦照明公告、當(dāng)事人詢問筆錄、通話記錄、當(dāng)事人證券賬戶資料、交易流水、銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　王俊偉上述行為違反《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：沒收王俊偉違法所得38,365.07元，并處以38,365.07元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年11月28日